રાજીવ શર્મા, માલિક-કેપિટલ લાઇફ માર્કેટ રિસર્ચના વિષયગત નિરીક્ષણની બાબતમાં ચુકાદો આદેશ

આ આદેશ શું છે?

આ આદેશ વિષયગત નિરીક્ષણ દરમિયાન રોકાણ સલાહકાર સેવાઓ સંબંધિત ઉલ્લંઘન માટે કેપિટલ લાઇફ માર્કેટ રિસર્ચના માલિક રાજીવ શર્મા સામે સેબીના તારણોને સંબોધિત કરે છે.

કોની ચિંતા છે?

રાજીવ શર્મા (માલિક-કેપિટલ લાઇફ માર્કેટ રિસર્ચ)

શું મળ્યું અથવા નિર્દેશિત કરવામાં આવ્યું હતું

• સલાહકાર પ્રવૃત્તિઓ અને અન્ય પ્રવૃત્તિઓ વચ્ચે હાથની લંબાઈ ન જાળવીને આઇએ નિયમોના નિયમન 15 (3) નું ઉલ્લંઘન
• માન્ય એન. આઈ. એસ. એમ. પ્રમાણપત્રો વિના કામ કરીને 13 (એ) સાથે વાંચેલા નિયમો 7 (2) અને 15 (13) નું ઉલ્લંઘન
• રેકોર્ડ જાળવવામાં અને અહેવાલો રજૂ કરવામાં નિષ્ફળ રહીને નિયમો 19 (1) (એ-એચ), 19 (2), 19 (3) નું ઉલ્લંઘન
• માન્ય એન. આઈ. એસ. એમ. પ્રમાણપત્રો વિના સલાહકાર ફી તરીકે રૂ. 1.2 કરોડ એકત્ર કર્યા
• નાણાકીય વર્ષ 2023-2024 માટે વાર્ષિક પાલન ઓડિટ અહેવાલ રજૂ કરવામાં નિષ્ફળ
• માર્ચ 2024 અને સપ્ટેમ્બર 2024માં પૂરા થયેલા અર્ધવાર્ષિક ગાળાના સમયાંતરે અહેવાલો રજૂ કરવામાં નિષ્ફળ
• સીવીએલ-કેઆરએ પોર્ટલ પર 5 ગ્રાહકો માટે કેવાયસી વિગતો અપડેટ કરવામાં આવી નથી
• ક્લાયન્ટ રેકોર્ડ અપૂર્ણ છે અને આઇએ નિયમો અનુસાર જાળવવામાં આવતા નથી.