રિલાયન્સ સિક્યુરિટીઝ લિમિટેડના મામલે અંતિમ આદેશ

આ આદેશ શું છે?

આ આદેશ રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ (હવે ઇન્ડસઇન્ડ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ) સાથે સંબંધિત છે અને એપ્રિલ 2021 થી નવેમ્બર 2022 સુધીના નિરીક્ષણ સમયગાળા દરમિયાન ગ્રાહક ભંડોળના સમાધાન, વિસંગતતાઓની જાણ કરવા અને પાલનના અન્ય મુદ્દાઓ સંબંધિત સેબીના નિયમોનું ઉલ્લંઘન કરે છે.

કોની ચિંતા છે?

રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ (હવે ઇન્ડસઇન્ડ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ)

શું મળ્યું અથવા નિર્દેશિત કરવામાં આવ્યું હતું

• રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ (હવે ઇન્ડસઇન્ડ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ) ને નિયમનકારી નિંદા જારી કરવામાં આવી
• સેબી/એચ. ઓ./એમ. આઈ. આર. એસ. ડી./એમ. આઈ. આર. એસ. ડી. 2/સી. આઈ. આર./પી./2016/95, સેબી/એચ. ઓ./એમ. આઈ. આર. એસ. ડી./ડી. ઓ. પી./પી./સી. આઈ. આર./2021/577 અને અન્ય સહિત સેબીના પરિપત્રોનું ઉલ્લંઘન
• 122 વખત (એપ્રિલ 2021-જૂન 2021) કુલ રૂ. 2,492, 437.07 માટે ગ્રાહક ભંડોળનું સમાધાન ન કરવું.
• 10, 102 કેસ (સપ્ટેમ્બર 2021 પછી) માટે ભંડોળનું સમાધાન ન થવું, કુલ રૂ.
• 7 વખત ક્લાયન્ટ ખાતાવહી બેલેન્સમાં મેળ ખાતો નથી
• કુલ રૂ. 93,262ના 3 કેસ માટે એક્સચેન્જમાં માર્જિન કલેક્શનની ખોટી જાણ
• 19 વખત માટે માર્જિન ટ્રેડિંગ એક્સપોઝર મર્યાદાને વટાવી
• 30 દિવસમાં 82 ફરિયાદોનું સમાધાન કરવામાં નિષ્ફળતા
• 5 કિસ્સાઓમાં ગ્રાહકની રોકડ અને રોકડ સમકક્ષ બેલેન્સની ખોટી જાણ
• નિયુક્ત અધિકારીની નિમણૂક સંબંધિત સાયબર સુરક્ષા નિયમોનું ઉલ્લંઘન