સેબીને ઇન્ડસઇન્ડ સિક્યુરિટીઝમાં નિષ્ક્રિય ક્લાયન્ટ ફંડમાં ₹1 કરોડ મળ્યા

એપ્રિલ 2021 થી નવેમ્બર 2022 સુધીના નિરીક્ષણ સમયગાળા દરમિયાન ક્લાયન્ટ ફંડ સેટલમેન્ટ, માર્જિન રિપોર્ટિંગ અને અન્ય નિયમનકારી જવાબદારીઓ સંબંધિત પાલન જરૂરિયાતોના કથિત ઉલ્લંઘનની તપાસ કરતા રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ (હવે ઇન્ડસઇન્ડ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ) સંબંધિત સેબી દ્વારા આ અંતિમ આદેશ છે.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ (હવે ઇન્ડસઇન્ડ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ)

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીએ 29 નવેમ્બર, 2022થી 08 ડિસેમ્બર, 2022 સુધી સ્ટોક એક્સચેન્જ સાથે સંયુક્ત નિરીક્ષણ કર્યું હતું.
• નિષ્ક્રિય ગ્રાહકો માટે 10,102 કિસ્સાઓમાં કુલ રૂ. 28,52,17, 101ના ભંડોળનું સમાધાન ન કરવાનો આરોપ.
• રૂ. 1 લાખથી રૂ. 54 કરોડ સુધીની વિસંગતતાઓ સાથે 5 કિસ્સાઓમાં એક્સચેન્જમાં ગ્રાહકોની રોકડ અને બેંક બેલેન્સની ખોટી જાણ કરવામાં આવી હોવાનો આરોપ છે.
• માર્જિન ટ્રેડિંગ મર્યાદાનું કથિત ઉલ્લંઘન જ્યાં કુલ એક્સપોઝર નેટ વર્થના 50 ટકાથી વધી ગયું હોય અને 19 કિસ્સાઓમાં ઉધાર.
• 30 દિવસની અંદર 82 ગ્રાહકોની ફરિયાદોનું સમાધાન કરવામાં કથિત નિષ્ફળતા.
• નિયુક્ત સત્તામંડળે નોટિસ મેળવનાર સામે'નિયમનકારી નિંદા'કરવાની ભલામણ કરી હતી.
• નોટિસ મેળવનારે સમાધાનની અરજી દાખલ કરી હતી જે પાછળથી પાછી ખેંચી લેવામાં આવી હતી, જેના કારણે તપાસની કાર્યવાહી ફરી શરૂ થઈ હતી.

દસ્તાવેજમાં પણ

• આદેશમાં નોંધવામાં આવ્યું છે કે કંપની અગાઉ રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ તરીકે જાણીતી હતી અને હવે તે ઇન્ડસઇન્ડ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ છે.
• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે કંપનીએ જામીનગીરીઓ સિવાયના વ્યવસાયોમાં રોકાયેલી સહયોગીઓ અથવા સંબંધિત કંપનીઓને લોન પૂરી પાડી હતી, જે સંભવિત રીતે જામીનગીરી કરાર (નિયમો) નિયમો 1957નું ઉલ્લંઘન કરે છે.
• આ નિરીક્ષણમાં આશરે 20 મહિનાનો સમયગાળો (એપ્રિલ 2021 થી નવેમ્બર 2022) આવરી લેવામાં આવ્યો હતો.