રિફંડ વિવાદમાં નાણાકીય દાવાઓને ટેકો આપવા માટે સેબીને અપૂરતા પુરાવા મળ્યા

આ આદેશ સિક્યુરિટીઝ એપેલેટ ટ્રિબ્યુનલ (SAT) દ્વારા રિમાન્ડ બાદ બિન-નોંધાયેલ રોકાણ સલાહકાર સેવાઓ પૂરી પાડવા માટે શ્રી સિદ્ધાંત સુરેશ ચંદન દ્વારા ચૂકવવામાં આવેલી રિફંડની રકમની પુનઃગણતરીને સંબોધિત કરે છે. સેબીએ ગ્રાહકો પાસેથી એકત્રિત કરવામાં આવેલી ફીની ચોક્કસ માત્રા નક્કી કરવા માટે નોટિસ આપનારના બેંક સ્ટેટમેન્ટ અને સબમિશનની તપાસ કરી હતી જે રિફંડ થવી આવશ્યક છે.

શ્રી સિદ્ધાંત સુરેશ ચંદન (નોટિસ મેળવનાર); સેબી (નિયમનકાર); માનનીય પ્રતિભૂતિ અપીલીય ટ્રિબ્યુનલ (એસએટી); શ્રી જીતેન્દ્ર વર્મા (એકાઉન્ટન્ટ); મેસર્સ ભાગ્યભૂમિ ઇમ્પેક્સ; મેસર્સ કેપિટલ સ્ટીલ; મેસર્સ ઓર્બિટ ઇમ્પેક્સ; એન્જલ વન લિમિટેડ (એન્જલ બ્રોકિંગ).

• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ મેળવનારે નોંધણી વગરની રોકાણ સલાહકાર સેવાઓ માટે ગ્રાહકો પાસેથી નાણાં એકત્ર કર્યા હતા.
• સેબીએ 14/02/2017 થી 10/08/2021 ના સમયગાળા દરમિયાન બે ચોક્કસ બેંક ખાતાઓ (એસબીઆઇ અને આઇસીઆઇસીઆઇ) માં રૂ. 4,17,25, 034ની કુલ ક્રેડિટની ઓળખ કરી હતી.
• નોટિસ મેળવનારે રિફંડ, લોન અને દલાલી બાદ રૂ. 29,72,711 ની ચોખ્ખી રિફંડ જવાબદારીનો દાવો કર્યો હતો, પરંતુ આ કપાતને ટેકો આપવા માટે પૂરતા દસ્તાવેજી પુરાવા આપવામાં નિષ્ફળ રહ્યા હતા.
• સેબીએ નોંધ્યું હતું કે નોટિસ મેળવનાર બહુવિધ વિસ્તરણ અને તકો હોવા છતાં વારંવાર સહાયક દસ્તાવેજો (જેમ કે ફોર્મ 26એએસ, કરાર નોંધો અને ઓળખ પુરાવા) જમા કરવામાં નિષ્ફળ રહ્યો હતો.
• આ આદેશ એસ. એ. ટી. ના રિફંડની માત્રાની ફરીથી ગણતરી કરવા અને સુનાવણી પૂરી પાડવાના નિર્દેશ પર આધારિત છે, જે એસ. ઈ. બી. આઈ. એ નોટિસ આપનાર દ્વારા દસ્તાવેજ રજૂ કરવાની સમયમર્યાદાનું પાલન ન કર્યા પછી હાથ ધર્યું હતું.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ