અશોક દિલીપકુમાર જૈન અને અન્યોના મામલે પૂર્વ-આંશિક વચગાળાનો આદેશ

સેબીએ છેતરપિંડીભર્યા વેપાર વ્યવહારો અને પ્રેફરન્શિયલ વોરંટ ઇશ્યૂમાંથી ભંડોળના દુરૂપયોગના પ્રથમ દ્રષ્ટિકોણના તારણોના આધારે કંપનીના મેનેજિંગ ડિરેક્ટર સહિત દસ વ્યક્તિઓ સામે નિર્દેશો જારી કર્યા છે.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ અશોક દિલીપકુમાર જૈન, દિલીપ કેશરીમલ સાંકલેચા, વિહા અશોક જૈન, સોનાલી અભયકુમાર પરમાર, અભિષેક પ્રકાશ જૈન, કીર્તિ રવિ કોઠારી, કાલિદાસ વિજય મગર, પ્રદીપ સુતોડિયા, જોય બેનર્જી, પુન્યા સચિન જૈન અને દાર્જિલિંગ ઇન્ડસ્ટ્રીઝ લિમિટેડ (ડી. આઈ. એલ.).

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીને તમામ દસ સૂચનાઓ દ્વારા પ્રથમ દૃષ્ટિએ સેબી અધિનિયમ અને પી. એફ. યુ. ટી. પી. નિયમોનું ઉલ્લંઘન થયું હોવાનું જણાયું હતું.
• સેબીએ એક યોજનાની ઓળખ કરી હતી જેમાં ડી. આઈ. એલ. દ્વારા નોટિસને વોરંટ દીઠ ₹ 16.80 ની કિંમતે 70,00,000 વોરંટની પસંદગીની ફાળવણી સામેલ છે.
• સેબીએ અવલોકન કર્યું હતું કે વોરંટ ઇશ્યૂમાંથી મળેલી આવક અશોક દિલીપકુમાર જૈન (એડીજે) સાથે સંકળાયેલી સંસ્થાઓ અથવા ઓછી વ્યાપારી સામગ્રી ધરાવતી સંસ્થાઓને પરત કરવામાં આવી હતી.
• સેબીએ નોંધ્યું હતું કે ડી. આઈ. એલ. તેના નોંધાયેલા કાર્યાલયના સરનામાં પર મળી આવ્યું ન હતું, જે તેની કામગીરી અંગે શંકા ઉભી કરે છે.
• સેબીએ નોટિસને વિગતવાર તપાસ સુધી વચગાળાના પ્રતિબંધોનું પાલન કરવાનો નિર્દેશ આપ્યો હતો.
• કિંમત અને જથ્થાના વિશ્લેષણ માટે પરીક્ષાનો સમયગાળો 1 સપ્ટેમ્બર, 2024 થી 12 ડિસેમ્બર, 2025 સુધી આવરી લે છે.

દસ્તાવેજમાં પણ

• આ આદેશ વચગાળાનો અને એકપક્ષીય છે, જેનો અર્થ છે કે તે વિગતવાર તપાસ બાકી રાખીને નોટિસ સાંભળ્યા વિના પસાર કરવામાં આવ્યો હતો.
• સેબીએ એડીજેની નિયામક તરીકેની નિમણૂક સાથે નાણાકીય વર્ષમાં ડીઆઈએલની આવકમાં નોંધપાત્ર વધારો નોંધાવ્યો હતો, જે નાણાકીય વર્ષમાં ₹4.46 કરોડ હતી.
• સેબીએ નોટિસોને શંકાસ્પદ સંસ્થા સુરેન્દ્ર જૈન સાથે જોડી હતી, જે સનશાઇન કેપિટલ લિમિટેડ સાથે સંકળાયેલી એક અલગ બાબતમાં તપાસ હેઠળ છે.
• પ્રેફરન્શિયલ વોરંટ ઇશ્યૂ દ્વારા એકત્ર કરવામાં આવેલી કુલ રકમ ₹ 11.76 કરોડ હતી.