નોંધણી વગરની રોકાણ સલાહકાર પ્રવૃત્તિઓમાં ₹60,94, <ID1] સાથે સંકળાયેલા કેસની ફરીથી તપાસ કરશે SEBI

સિક્યોરિટીઝ એપેલેટ ટ્રિબ્યુનલ (SAT) એ અગાઉના 2023 ના આદેશને રદ કર્યો હતો, જેમાં સેબીને નોટિસ મેળવનારની રજૂઆતના આધારે આ મામલાની ફરીથી તપાસ કરવાનો નિર્દેશ આપ્યો હતો.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ શ્રી રમેશ બાબુ (નોટિસી), ઇન્વેસ્ટોકેર ફાઇનાન્સિયલ રિસર્ચ અને શ્રી રવીશ કંધારી (ઇન્વેસ્ટોકેરના માલિક).

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબી નોંધે છે કે 25 મે, 2023ના રોજનો અગાઉનો આદેશ એકતરફી (નોટિસ મેળવનારને સાંભળ્યા વિના) પસાર કરવામાં આવ્યો હતો.
• 05 મે, 2026ના SATના આદેશમાં 2023ના આદેશને બાજુ પર મૂકી દીધો હતો અને આ બાબતને નવા નિકાલ માટે SEBIને મોકલી હતી.
• નોટિસ આપનાર 15 જૂન, 2026ના રોજ સેબી સમક્ષ હાજર થયો હતો અને 27 જૂન, 2026ના રોજ લેખિત દલીલો રજૂ કરી હતી.
• સેબીના સ્ટેટમેન્ટ ઓફ એલેગેશન્સ (એસસીએન) એ દાવો કર્યો હતો કે નોટિસ મેળવનાર ઇન્વેસ્ટોકેર સાથે ગાઢ રીતે સંકળાયેલો હતો અને નોંધણી વગરની સલાહકાર સેવાઓ માટે આક્ષેપિત બેંક ખાતામાં રૂ. 60,94, 539.76 મેળવ્યો હતો.
• નોટિસ મેળવનારે ઇન્વેસ્ટોકેર સાથે કોઈ જોડાણ હોવાનો ઇનકાર કર્યો હતો અને દાવો કર્યો હતો કે બેંક ખાતાની એન્ટ્રીઓ આઇટી નોકરીઓ, ગિફ્ટ કાર્ડ ટ્રેડિંગ અને ડિજિટલ માર્કેટિંગ સેવાઓમાંથી કાયદેસરની કમાણી હતી.
• નોટિસ મેળવનારે આરોપો હટાવવા અને તેમના બેંક અને ડીમેટ ખાતાઓને બંધ કરવાની વિનંતી કરી હતી.

દસ્તાવેજમાં પણ

• આ કેસમાં 60,94 રૂપિયાની નોંધપાત્ર રકમ સામેલ છે, જે કથિત રીતે આક્ષેપિત બેંક ખાતામાં મળી હતી.
• નોટિસ મેળવનાર દાવો કરે છે કે અગાઉના સેબીના આદેશમાં જ તેને ફરિયાદી અથવા ઇન્વેસ્ટોકેર સાથે જોડતા પુરાવાનો અભાવ નોંધવામાં આવ્યો હતો.
• SATના રિમાન્ડ પછી નોટિસ આપનારની નવી રજૂઆતોને ધ્યાનમાં રાખીને કાર્યવાહી હાલમાં SEBIના તબક્કે છે.