પેસ સ્ટોક બ્રોકિંગ સર્વિસીસ પ્રાઇવેટ લિમિટેડના અમુક ગ્રાહકો દ્વારા એક્સિસ મ્યુચ્યુઅલ ફંડના વેપારના ફ્રન્ટ રનિંગની બાબતમાં ચુકાદો આદેશ

આ આદેશ શું છે?

સેબીને જાણવા મળ્યું કે પેસ સ્ટોક બ્રોકિંગ સર્વિસીસ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ જરૂરી રેકોર્ડ જાળવવામાં નિષ્ફળ રહી હતી અને વેપારીની ઓળખની જાણ કરવામાં કારકુનીની ભૂલ હતી, જેના કારણે એક્સિસ મ્યુચ્યુઅલ ફંડના સોદાઓ સાથે સંકળાયેલી આગળની તપાસ થઈ હતી.

કોની ચિંતા છે?

પેસ સ્ટોક બ્રોકિંગ સર્વિસીસ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ

શું મળ્યું અથવા નિર્દેશિત કરવામાં આવ્યું હતું

• સેબીને જાણવા મળ્યું કે પેસ સ્ટોક બ્રોકિંગ સર્વિસીસ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ જરૂરિયાત મુજબ આઇપી એડ્રેસ રેકોર્ડ જાળવવામાં નિષ્ફળ રહી
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે પેસ સ્ટોક બ્રોકિંગ સર્વિસીસ પ્રાઇવેટ લિમિટેડમાં વેપારી શ્રી કાલીસ્વરન પાંડિયનની ઓળખની જાણ કરવામાં કારકુનીની ભૂલ હતી
• સેબીને પેસ સ્ટોક બ્રોકિંગ સર્વિસીસ પ્રાઇવેટ લિમિટેડના વેપારી શ્રી રાજીવ રંજને ખોટી જાણ કરાયેલી ઓળખપત્ર હેઠળ વેપાર કર્યો હોવાનું જાણવા મળ્યું હતું.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે પેસ સ્ટોક બ્રોકિંગ સર્વિસીસ પ્રાઇવેટ લિમિટેડે 6 નવેમ્બર, 2013ના રોજ સેબીના પરિપત્ર, સ્ટોક બ્રોકર્સ રેગ્યુલેશન્સના નિયમો 9 (બી) અને 9 (એફ) અને સ્ટોક બ્રોકર્સ માટે આચાર સંહિતાની કલમ એ (5) નું ઉલ્લંઘન કર્યું છે.