એક્સિસ મ્યુચ્યુઅલ ફંડ ફ્રન્ટ-રનિંગ પર પેસ સ્ટોક બ્રોકિંગ માટે સેબીએ દંડનો આદેશ આપ્યો

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ પેસ સ્ટોક બ્રોકિંગ સર્વિસીસ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (નોટિસ મેળવનાર); શ્રી કલીસ્વરન પાંડિયન (વેપારી); શ્રી રાજીવ રંજન (વેપારી); એક્સિસ મ્યુચ્યુઅલ ફંડ (અસરગ્રસ્ત એકમ).

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીએ એક્સિસ મ્યુચ્યુઅલ ફંડના શંકાસ્પદ ફ્રન્ટ-રનિંગ માટે 1 એપ્રિલ, 2020 થી 31 માર્ચ, 2022 સુધીના સોદાઓની તપાસ કરી હતી.
• સેબીએ આઇપી સરનામાંઓ અને યુઝર આઇડી મેપિંગની જાળવણી અંગે સેબી (સ્ટોક બ્રોકર્સ) રેગ્યુલેશન્સ, 1992 અને 6 નવેમ્બર, 2013ના સેબી પરિપત્રનું ઉલ્લંઘન કર્યું હોવાનો આક્ષેપ કર્યો હતો.
• સેબીએ નોંધ્યું હતું કે પેસ સંબંધિત સોદાઓ માટે ચોક્કસ વપરાશકર્તા આઈડી પર મેપ કરેલ આઇપી સરનામાંઓ પ્રદાન કરી શક્યું નથી.
• સેબીએ ચોક્કસ સી. ટી. સી. એલ. આઇ. ડી. હેઠળ ચલાવવામાં આવતા વેપારોનું વિશ્લેષણ કર્યું હતું, જેમાં શ્રી કાલીસ્વરન પાંડિયનને વિનિમય રેકોર્ડમાં મંજૂર વ્યક્તિ તરીકે સૂચિબદ્ધ કરવામાં આવ્યા હતા, જ્યારે પેસે દાવો કર્યો હતો કે શ્રી રાજીવ રંજને આઇડીનું સંચાલન કર્યું હતું.
• પેસે આક્ષેપ કર્યો હતો કે વિસંગતતા એક કારકુનની ભૂલ હતી અને શ્રી પાંડિયનની વેપારી પ્રવૃત્તિઓમાં કોઈ સંડોવણી નહોતી.
• આદેશમાં સંભવિત દંડના આધાર તરીકે સેબી અધિનિયમની કલમ 15એ (એ), 15એ (સી) અને 15એચબીનો ઉલ્લેખ કરવામાં આવ્યો છે.

દસ્તાવેજમાં પણ

• તપાસનો સમયગાળો બે નાણાકીય વર્ષ (2020-2022) ને આવરી લે છે.
• આ આદેશમાં ટર્મિનલ આઈ. ડી. સાથે સંકળાયેલા વેપારીની ઓળખ અંગેના ચોક્કસ વિવાદની વિગતો આપવામાં આવી છે, જેમાં સેબી શ્રી પાંડિયનને સૂચિબદ્ધ કરતા વિનિમય રેકોર્ડ (એન. એસ. ઈ./બી. એસ. ઈ.) પર આધાર રાખે છે, જ્યારે બ્રોકરે વેપારનો શ્રેય શ્રી રંજનને આપ્યો છે.
• આ દસ્તાવેજ એક ન્યાયિક આદેશ છે, જેનો અર્થ છે કે સેબી માત્ર તપાસ કરવાને બદલે કથિત ઉલ્લંઘન માટે દંડ નક્કી કરી રહ્યું છે.