એક્સિસ મ્યુચ્યુઅલ ફંડ ફ્રન્ટ-રનિંગ કેસમાં સેબીએ ₹1 કરોડ જપ્ત કર્યા

એક્સિસ મ્યુચ્યુઅલ ફંડ માટે વેપારના ફ્રન્ટ-રનિંગ અંગે સેબી દ્વારા આ અંતિમ આદેશ છે, જ્યાં સેબીને જાણવા મળ્યું હતું કે ફંડના આદેશો અમલમાં મૂકવામાં આવે તે પહેલાં ચીફ ડીલર અન્ય ખાતાઓમાં નફાકારક વેપાર કરવા માટે બિન-જાહેર માહિતી શેર કરે છે.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ શ્રી વિરેશ જોશી, શ્રી સુમિત દેસાઇ, શ્રી પ્રણવ વોરા, શ્રી વૈભવ પંડ્યા, શ્રી પ્રિજેશ કુરાની, સુશ્રી ધરિની કુરાની, સુશ્રી રેખા કુરાની, સુશ્રી ભારતી નવનીત ગોદાયા, એમ. કે. બી. બેઝપોક ઓડિયો જનરલ, શ્રી બિન્દેશ કુરાની, શ્રી નિશિલ સુરેન્દ્ર મારફાટિયા, ઓલ્ગા ટ્રેડિંગ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ, શ્રી ક્રુણાલ ખમર, શ્રી કમલેશ અર્જુંડાસ ધનરાજાની, શ્રી ભાવિન શાહ, સુશ્રી રૂપલ ભાવિન શાહ, વિઝા કેપિટલ પાર્ટનર્સ, શ્રી સુરેશ કે જાજૂ, સુશ્રી વિમલા એસ જાજૂ, શ્રી અંકિત જાજૂ અને સુશ્રી શીપ્રા સુમીત કાબ્રા.

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીને જાણવા મળ્યું કે શ્રી વિરેશ જોશીએ એક્સિસ મ્યુચ્યુઅલ ફંડના ઓર્ડર વિશેની બિન-જાહેર માહિતી શ્રી પ્રિજેશ કુરાની સાથે શેર કરી હતી.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે શ્રી પ્રિજેશ કુરાનીએ દુબઈથી અન્ય 9 નોટિસ (વાહક/ખચ્ચર ખાતાઓ) ના ખાતાઓમાં વેપાર કર્યો હતો.
• સેબીએ કુલ ગેરકાયદેસર લાભની ગણતરી INR 30,55,89, 668.96 પર કરી હતી.
• સેબીએ નોંધ્યું હતું કે નફો રોકડ અને'અંગડિયાસ'(બિનસત્તાવાર કુરિયર્સ) દ્વારા શ્રી સુમિત દેસાઈ અને પછી શ્રી વિરેશ જોશીને ટ્રાન્સફર કરવામાં આવ્યો હતો.
• આ આદેશ સેબી એક્ટ અને પીએફયુટીપી રેગ્યુલેશન્સના ઉલ્લંઘનને સંબોધિત કરે છે.

દસ્તાવેજમાં પણ

• તપાસનો સમયગાળો 1 સપ્ટેમ્બર, 2021 થી 31 માર્ચ, 2022 સુધીનો હતો.
• કથિત યોજનામાં સરહદ પાર સંકલન સામેલ હતું, જેમાં દુબઈ સ્થિત શ્રી પ્રિજેશ કુરાની ઓડીઆઈએન ટર્મિનલ દ્વારા ઓર્ડર આપતા હતા.
• અસંતુષ્ટ લાભની કુલ રકમ આશરે INR 30.56 કરોડ છે.
• સેબીએ નોંધ્યું હતું કે મોટા ગ્રાહકના અંતિમ ઓર્ડર પહેલાં આ સોદાઓ ચોક્કસ બાય-બાય-સેલ અથવા સેલ-સેલ-બાય પેટર્નને અનુસરીને કરવામાં આવ્યા હતા.