સેબીએ બિન-નોંધાયેલી રોકાણ સલાહકાર સેવાઓ માટે સ્ટાર્ક ઇન્વેસ્ટમેન્ટ્સ સામે વચગાળાનો આદેશ જારી કર્યો

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ સુરભી ચૌહાણ, ઝહિન ઇસ્માઇલ જેસાની, સ્ટાર્ક ઇન્વેસ્ટમેન્ટ્સ, સ્ટાર્કબ્લુ વેન્ચર્સ એલએલપી અને શકુંતલા દેવેન્દ્ર સિંહ.

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીને અપંજીકૃત રોકાણ સલાહકાર (યુ. આઈ. એ.) અને અપંજીકૃત પોર્ટફોલિયો વ્યવસ્થાપન સેવાઓ (યુ. પી. એમ. એસ.) પર આક્ષેપ કરતી 16 અનોખી ફરિયાદો મળી હતી.
• સેબીએ અવલોકન કર્યું હતું કે સંસ્થાઓએ માલિકીના માત્રાત્મક નમૂનાઓ, અલ્ગોરિધમ આધારિત વેપાર અને નિશ્ચિત નકારાત્મક સુરક્ષાનો ઉપયોગ કરવાનો દાવો કરીને રોકાણની વિનંતી કરી હતી.
• સેબીએ નોંધ્યું હતું કે રોકાણકારોને સ્ટાર્કબ્લુ વેન્ચર્સ એલએલપીમાં ભાગીદાર બનાવવામાં આવ્યા હતા, જેમાં નિયુક્ત ભાગીદારો (સુરભી ચૌહાણ અને ઝહિન ઇસ્માઇલ જેસાની) દ્વારા સંચાલિત સામાન્ય ભંડોળમાં ભંડોળ એકત્ર કરવામાં આવ્યું હતું.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે રોકાણકારોને નોંધાયેલા દલાલો (દા. ત., આઈ. આઈ. એફ. એલ., ઝેરોધા) સાથે વેપાર ખાતા ખોલવા માટે કહેવામાં આવ્યું હતું અને પછી તેમની લૉગિન ઓળખપત્રો, પાસવર્ડ અને ઓ. ટી. પી. સંસ્થાઓ સાથે શેર કરવામાં આવ્યા હતા.
• આ આદેશ સેબી અધિનિયમ, 1992ની કલમ 11 (1), 11 (4), 11બી (1) અને 11ડી હેઠળ જારી કરવામાં આવ્યો છે.
• આ ઓર્ડરને'ભૂતપૂર્વ પક્ષનો વચગાળાનો ઓર્ડર'તરીકે નિયુક્ત કરવામાં આવ્યો છે.

દસ્તાવેજમાં પણ

• આ આદેશ વચગાળાનો અને એકતરફી છે, જેનો અર્થ છે કે તે અંતિમ ચુકાદાને બદલે અમલીકરણ પ્રક્રિયામાં પ્રારંભિક પગલું છે.
• સેબીએ નોંધ્યું હતું કે આ સંસ્થાઓએ સી. એફ. એ., સી. એફ. ટી. અને એમ. બી. એ. સહિત 50 વર્ષથી વધુનો સંચિત અનુભવ અને લાયકાત ધરાવતી ટીમ તરીકે પોતાનું માર્કેટિંગ કર્યું હતું.
• આ પ્રવૃત્તિઓ કથિત રીતે સપ્ટેમ્બર 2020માં યુઆઇએ સેવાઓ માટે ઓનબોર્ડિંગ ક્લાયન્ટ્સ સાથે શરૂ થઈ હતી, ત્યારબાદ ફેબ્રુઆરી 2022માં સ્ટાર્કબ્લુ વેન્ચર્સ એલએલપીનો સમાવેશ કરવામાં આવ્યો હતો.