સેબીએ બિન-નોંધાયેલી રોકાણ સલાહકાર સેવાઓ માટે સ્ટાર્ક ઇન્વેસ્ટમેન્ટ્સ સામે વચગાળાનો આદેશ જારી કર્યો

સ્ટાર્ક ઇન્વેસ્ટમેન્ટ્સ, સ્ટાર્કબ્લુ વેન્ચર્સ એલએલપી અને તેની સાથે સંકળાયેલી વ્યક્તિઓએ જરૂરી સેબી નોંધણી વિના રોકાણ સલાહકાર અને પોર્ટફોલિયો વ્યવસ્થાપન સેવાઓ પૂરી પાડવાના આરોપોને લગતા સેબીના આ વચગાળાના આદેશ છે.

સુરભી ચૌહાણ, ઝહિન ઇસ્માઇલ જેસાની, સ્ટાર્ક ઇન્વેસ્ટમેન્ટ્સ, સ્ટાર્કબ્લુ વેન્ચર્સ એલએલપી અને શકુંતલા દેવેન્દ્ર સિંહ.

• સેબીને અપંજીકૃત રોકાણ સલાહકાર (યુ. આઈ. એ.) અને અપંજીકૃત પોર્ટફોલિયો વ્યવસ્થાપન સેવાઓ (યુ. પી. એમ. એસ.) પર આક્ષેપ કરતી 16 અનોખી ફરિયાદો મળી હતી.
• સેબીએ અવલોકન કર્યું હતું કે સંસ્થાઓએ માલિકીના માત્રાત્મક નમૂનાઓ, અલ્ગોરિધમ આધારિત વેપાર અને નિશ્ચિત નકારાત્મક સુરક્ષાનો ઉપયોગ કરવાનો દાવો કરીને રોકાણની વિનંતી કરી હતી.
• સેબીએ નોંધ્યું હતું કે રોકાણકારોને સ્ટાર્કબ્લુ વેન્ચર્સ એલએલપીમાં ભાગીદાર બનાવવામાં આવ્યા હતા, જેમાં નિયુક્ત ભાગીદારો (સુરભી ચૌહાણ અને ઝહિન ઇસ્માઇલ જેસાની) દ્વારા સંચાલિત સામાન્ય ભંડોળમાં ભંડોળ એકત્ર કરવામાં આવ્યું હતું.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે રોકાણકારોને નોંધાયેલા દલાલો (દા. ત., આઈ. આઈ. એફ. એલ., ઝેરોધા) સાથે વેપાર ખાતા ખોલવા માટે કહેવામાં આવ્યું હતું અને પછી તેમની લૉગિન ઓળખપત્રો, પાસવર્ડ અને ઓ. ટી. પી. સંસ્થાઓ સાથે શેર કરવામાં આવ્યા હતા.
• આ આદેશ સેબી અધિનિયમ, 1992ની કલમ 11 (1), 11 (4), 11બી (1) અને 11ડી હેઠળ જારી કરવામાં આવ્યો છે.
• આ ઓર્ડરને'ભૂતપૂર્વ પક્ષનો વચગાળાનો ઓર્ડર'તરીકે નિયુક્ત કરવામાં આવ્યો છે.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ