સેબીએ દુબઈ મારફતે એક્સિસ મ્યુચ્યુઅલ ફંડના વેપારને આગળ વધારવાનો ચુકાદો આપ્યો

સેબીએ તપાસ કરી હતી કે શું આ સંસ્થાઓએ કપટપૂર્ણ અને અયોગ્ય વેપાર પદ્ધતિઓ સંબંધિત નિયમોનું ઉલ્લંઘન કર્યું છે.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ વુડસ્ટોક બ્રોકિંગ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ, શ્રી સુરેશ કનમલ જાજૂ, સુશ્રી વિમલા સુરેશ જાજૂ, શ્રી જુગલ કિશોર બજાજ, શ્રી જગદીશ શાંતિલાલ મહેશ્વરી, શ્રી દિલીપ પાંડુરંગ મલપ, માર્ફાટિયા સ્ટોક બ્રોકિંગ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ, શ્રી નિશિલ સુરેન્દ્ર માર્ફાટિયા, સુશ્રી શ્રેયા નિશિલ માર્ફાટિયા અને સ્વર્ગીય સુરેન્દ્ર મંગલદાસ માર્ફાટિયા (તેમના પુત્ર દ્વારા પ્રતિનિધિત્વ).

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• તપાસનો સમયગાળો 1 એપ્રિલ, 2021 થી 31 માર્ચ, 2022 સુધીનો હતો.
• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે નોટિસોએ રિમોટ એક્સેસ ટૂલ્સ (એનીડેસ્ક) નો ઉપયોગ કરીને દુબઈમાં સિસ્ટમો પર ટ્રેડિંગ સોફ્ટવેર (ઓડીઆઈએન) સ્થાપિત કરીને ફ્રન્ટ-રનિંગની સુવિધા આપી હતી.
• કથિત ઉલ્લંઘનમાં સેબી અધિનિયમની કલમ 12એ (એ), 12એ (બી) અને 12એ (સી) અને પીએફયુટીપી નિયમો, 2003ના નિયમો 3 (એ)-(ડી) અને 4 (1) નો સમાવેશ થાય છે.
• 31 ઓક્ટોબર, 2023ના રોજ કારણદર્શક નોટિસ જારી કરવામાં આવી હતી અને 18 જૂન, 2025ના રોજ વધુ નોટિસ જારી કરવામાં આવી હતી.
• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે વુડસ્ટોક ગ્રૂપના ખાતામાં વેપારથી થતો નફો આશરે રૂ.
• આદેશમાં નોંધવામાં આવ્યું છે કે અગાઉના અધિકારીની નિવૃત્તિ બાદ એપ્રિલ 2025માં ન્યાયનિર્ણાયક અધિકારીની નિમણૂક કરવામાં આવી હતી.

દસ્તાવેજમાં પણ

• કથિત યોજનામાં સરહદ પારની પ્રવૃત્તિ સામેલ હતી, જેમાં શ્રી પ્રજેશ કુરાની દ્વારા ભારતીય સ્ટોક બ્રોકર્સ દ્વારા પૂરા પાડવામાં આવેલા ટર્મિનલનો ઉપયોગ કરીને દુબઈથી વેપાર કરવામાં આવ્યો હતો.
• સેબીની તપાસમાં મે 2022માં સર્ચ અને જપ્તીની કામગીરી અને કાર્યપદ્ધતિ સ્થાપિત કરવા માટે વોટ્સઅપ ચેટ ડેટાનું વિશ્લેષણ સામેલ હતું.
• આ આદેશ બે જૂથો વચ્ચે તફાવત કરે છેઃ'માર્ફાટિયા ગ્રુપ'અને'વુડસ્ટોક ગ્રુપ', બંને કથિત રીતે એક જ માહિતી પ્રદાતા અને વ્યવસ્થા કરનારાઓ સાથે જોડાયેલા છે.