સેબીના સંશોધન ગુરુ સલાહકારના કર્મચારીઓમાં જરૂરી પ્રમાણપત્રોનો અભાવ હોવાનું જાણવા મળ્યું

કર્મચારીની લાયકાત, રેકોર્ડ જાળવણી અને વિશ્વાસપાત્ર ફરજો જેવી પાલન જરૂરિયાતોના કથિત ઉલ્લંઘનને લગતા રિસર્ચ ગુરુ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ એડવાઇઝરની માલિક સુશ્રી વીણા શર્માના નિરીક્ષણને લગતા સેબીના આ અંતિમ આદેશ છે.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ સુશ્રી વીણા શર્મા (પ્રોપરાઇટર, રિસર્ચ ગુરુ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ એડવાઇઝર); શ્રી અભિષેક શર્મા (સંચાલન તરીકે ઉલ્લેખિત); સુશ્રી મોનિકા શર્મા (બેંક ખાતાઓ અંગે ઉલ્લેખિત).

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીએ 14 જુલાઈ, 2022થી 18 જુલાઈ, 2022 સુધી અચાનક સ્થળનું નિરીક્ષણ કર્યું હતું.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે રોકાણની સલાહ આપતા કર્મચારીઓમાં જરૂરી પ્રમાણપત્રોનો અભાવ છે.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ મેળવનાર ગ્રાહકો માટે જોખમ રૂપરેખા અને યોગ્યતાનું મૂલ્યાંકન કરવામાં નિષ્ફળ ગયો.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે રોકાણ સલાહકારના નોંધાયેલા ખાતા સિવાયના અન્ય બેંક ખાતાઓમાં ફી પ્રાપ્ત થઈ હતી, જેમાં મોનિકા શર્માના નામનું ખાતું પણ સામેલ હતું.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ આપનાર ગ્રાહકોની ખોટી રજૂઆત કરે છે અને વિશ્વાસપાત્ર ફરજો નિભાવવામાં નિષ્ફળ જાય છે.
• સેબીએ નોંધ્યું હતું કે અધિકારીઓનું નિરીક્ષણ કરીને હાર્ડ ડિસ્ક દૂર કરવામાં આવી હતી અને રેકોર્ડ્સને નુકસાન પહોંચાડવામાં આવ્યું હતું.
• નિયુક્ત સત્તામંડળે નોટિસ મેળવનારની SEBI નોંધણી (INA000005507) રદ કરવાની ભલામણ કરી હતી.
• અગાઉ 12 લાખનો નાણાકીય દંડ લાદવામાં આવ્યો હતો અને અલગ ન્યાય કાર્યવાહીમાં ચૂકવવામાં આવ્યો હતો.

દસ્તાવેજમાં પણ

• સેબીએ જણાવ્યું હતું કે નિરીક્ષણ દરમિયાન નોટિસ મેળવનાર કાર્યાલયમાં હાજર નહોતો.
• સેબીએ અવલોકન કર્યું કે હાજર કર્મચારીઓ નિરીક્ષણમાં સહકાર આપવામાં નિષ્ફળ રહ્યા હતા.
• આદેશમાં નોંધવામાં આવ્યું છે કે નોટિસ આપનારએ નિરીક્ષણ પછી રોકાણ સલાહકારનો વ્યવસાય બંધ કરી દીધો હતો.
• આ આદેશમાં અગાઉના ચુકાદાનો ઉલ્લેખ કરવામાં આવ્યો છે જેમાં દંડની ચૂકવણી કરવામાં આવી હતી, જેને નોટિસ આપનારએ દલીલ કરી હતી કે વધુ કડક કાર્યવાહીને અટકાવવી જોઈએ.