એસ. ઈ. બી. આઈ. એ સી. ડી. એસ. એલ. ને પ્રતિજ્ઞા અસ્વીકાર અને ડી. પી. દંડની નિષ્ફળતા અંગે ચુકાદો આપ્યો

આ આદેશમાં નાણાકીય વર્ષ 2023-24 માટે નિરીક્ષણ દરમિયાન ઓળખાયેલ સેન્ટ્રલ ડિપોઝિટરી સર્વિસીસ (ઇન્ડિયા) લિમિટેડ (C. D. S. L.) દ્વારા કથિત નિયમનકારી ઉલ્લંઘન અંગેના SEBIના ચુકાદાની વિગતો આપવામાં આવી છે, ખાસ કરીને પ્રતિજ્ઞા નિર્માણ, મૂળભૂત સેવાઓ ડીમેટ એકાઉન્ટ રૂપાંતરણો અને ગ્રાહકની અવેતન જામીનગીરીઓના સંચાલનને લગતા.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ સેન્ટ્રલ ડિપોઝિટરી સર્વિસીસ (ઇન્ડિયા) લિમિટેડ (સી. ડી. એસ. એલ.)

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સહભાગીઓને પ્રતિજ્ઞા નકારી કાઢવાના કારણોની જાણ કરવામાં નિષ્ફળ રહેવા બદલ ડી. પી. રેગ્યુલેશન્સના રેગ્યુલેશન 79 (5) નું કથિત ઉલ્લંઘન.
• યોગ્ય ડીમેટ ખાતાઓને મૂળભૂત સેવાઓ ડીમેટ ખાતાઓ (બી. એસ. ડી. એ.) માં અસરકારક રીતે રૂપાંતરિત કરવાની ખાતરી કરવામાં નિષ્ફળતા અથવા નિરીક્ષણ સમયગાળાના અંતે 451 પાત્ર ખાતાઓને બિનપરિવર્તિત કરીને, 1,10,95 સાથે નાપસંદની પુષ્ટિ મેળવવામાં કથિત નિષ્ફળતા.
• ક્લાયન્ટ અનપેઇડ સિક્યોરિટીઝ પ્લેજ એકાઉન્ટ (સી. યુ. એસ. પી. એ.) માંથી ફરજિયાત પાંચમા વેપારી દિવસને બદલે છઠ્ઠા અને સાતમા કારોબારી દિવસે જામીનગીરીઓ બહાર પાડવા અંગે 11 નવેમ્બર, 2022ના સેબીના પરિપત્રનું કથિત ઉલ્લંઘન.
• બી. એસ. ડી. એ. ના પાલન અને પ્રતિજ્ઞા આહ્વાન સમયમર્યાદા અંગે ડિપોઝિટરી પાર્ટિસિપન્ટ્સ (ડી. પી.) પર અસરકારક દેખરેખનો કથિત અભાવ.

દસ્તાવેજમાં પણ

• આદેશમાં નોંધવામાં આવ્યું છે કે સી. ડી. એસ. એલ. ને ડી. પી. માટે'પ્રથમ સ્તરનું નિયમનકાર'માનવામાં આવે છે, અને સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે ડી. પી. નું પાલન ન કરવા બદલ ડી. પી. પર સી. ડી. એસ. એલ. ના દંડને ડી. પી. દ્વારા કામગીરીમાં સુધારો કરવાને બદલે'વ્યવસાયની કિંમત'તરીકે ગણવામાં આવે છે.
• નિરીક્ષણનો સમયગાળો નાણાકીય વર્ષ 2023-24 ને આવરી લેતો હતો, જેમાં તારણો જાન્યુઆરી 2024માં C. D. S. L. ને જણાવવામાં આવ્યા હતા.
• આ દસ્તાવેજ એક નિર્ણય આદેશ છે, જે સૂચવે છે કે ઓગસ્ટ 2024માં કારણ બતાવો નોટિસ જારી થયા પછી પ્રક્રિયા દંડ નક્કી કરવાના તબક્કે છે.