સેબીને મળ્યું કે વી. સી. કે. શેર બ્રોકિંગ બિન-મંજૂર વપરાશકર્તાઓને ટર્મિનલ ચલાવવાની મંજૂરી આપે છે

આ આદેશ વીસીકે શેર એન્ડ સ્ટોક બ્રોકિંગ સર્વિસીસ લિમિટેડ દ્વારા બિન-મંજૂર વ્યક્તિઓ દ્વારા ટ્રેડિંગ ટર્મિનલ્સના અનધિકૃત ઉપયોગ અને તેના અધિકૃત વ્યક્તિઓ (એપી) દ્વારા ફરજિયાત એનઆઈએસએમ પ્રમાણપત્રો રાખવામાં નિષ્ફળતા અંગેના કથિત નિયમનકારી ઉલ્લંઘનને સંબોધિત કરે છે.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ વી. સી. કે. શેર એન્ડ સ્ટોક બ્રોકિંગ સર્વિસીસ લિમિટેડ (નોટિસ મેળવનાર); સુશ્રી મીરા કમ્પાની, સુશ્રી મમતા કુમારી પ્રધાન, શ્રી પ્રદીપ કુમાર મિશ્રા, શ્રી અજય કુમાર શો, શ્રી દેબાશીષ બેરા (અધિકૃત વ્યક્તિઓ); શ્રી સંદીપ કમ્પાની, શ્રી શૈલેશ કુમાર યાદવ, સુશ્રી મિલીતા મિશ્રા, શ્રી દેબાંગસુ ગુહા (નિરીક્ષણના તારણોમાં ઓળખાયેલા બિન-મંજૂર વપરાશકર્તાઓ).

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીને જાણવા મળ્યું કે ચાર એપીને ફાળવવામાં આવેલા સીટીસીએલ ટર્મિનલ એવા લોકો દ્વારા ચલાવવામાં આવતા હતા જેઓ મંજૂર વપરાશકર્તા ન હતા.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે પાંચ એપી ફરજિયાત એનઆઈએસએમ સિરીઝ VII પ્રમાણપત્ર વિના કાર્યરત હતા.
• (xix) અને (xix) અને (xix) અને (xix) અને (xix) અને (xix) અને (xix) અને (xix) અને (xix) અને (xix) અને (xix).
• કંપનીએ 02 સપ્ટેમ્બર, 2026ના રોજ વ્યક્તિગત સુનાવણી દરમિયાન અંતિમ ઉપયોગ સંબંધિત ઉલ્લંઘન સ્વીકાર્યું હતું.
• ઘણી તકો અને ખાતરીઓ હોવા છતાં કંપની કારણ બતાવો નોટિસનો લેખિત જવાબ રજૂ કરવામાં નિષ્ફળ રહી હતી.

દસ્તાવેજમાં પણ

• આદેશ નોંધે છે કે ટર્મિનલ ઍક્સેસને નિયંત્રિત કરવામાં કંપનીની નિષ્ફળતા આંતરિક નિયંત્રણ અને દેખરેખ પદ્ધતિઓમાં ગંભીર ખામીને પ્રતિબિંબિત કરે છે.
• નિરીક્ષણનો સમયગાળો 1 એપ્રિલ, 2024થી 30 એપ્રિલ, 2025 સુધીનો હતો.
• નાણાકીય દંડની અંતિમ રકમ દર્શાવવામાં આવે તે પહેલાં આપેલા દસ્તાવેજને કાપી નાખવામાં આવે છે.