મોડેક્સ ઇન્ટરનેશનલ સિક્યુરિટીઝ લિમિટેડમાં ₹1 કરોડનો ઘટાડો થયો હોવાનું સેબીએ શોધી કાઢ્યું

ગ્રાહક ભંડોળ અને જામીનગીરીઓના ગેરવહીવટ, દસ્તાવેજોના ખોટા અને અન્ય નિયમનકારી ઉલ્લંઘનના આરોપોને લગતા નોંધાયેલા સ્ટોક બ્રોકર મોડેક્સ ઇન્ટરનેશનલ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડને લગતા સેબીના આ અંતિમ આદેશ છે.

મોડેક્સ ઇન્ટરનેશનલ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ (SEBI નોંધણી નંબર INZ000211434); શ્રી પવન કુમાર સચદેવા (નિર્દેશક/અધિકૃત પ્રતિનિધિ); શ્રી ધર્મેન્દ્ર કુમાર અરોરા (ભૂતપૂર્વ મુખ્ય નિર્ણય લેનાર, મૃત).

• સેબીને જાણવા મળ્યું કે કંપનીએ ગ્રાહક ભંડોળ અને જામીનગીરીઓનો દુરુપયોગ કર્યો હતો, જેના પરિણામે રૂ. 125.92 કરોડનો ઘટાડો થયો હતો.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે કંપનીએ ગ્રાહકોના સિક્યોરિટીઝના રજિસ્ટરને ખોટી સાબિત કર્યું છે અને તેના પુસ્તકો અને ખાતાઓને ખોટી રીતે રજૂ કર્યા છે.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે કંપનીએ ગ્રાહકોને અયોગ્ય સમયાંતરે ચૂકવણી કરી હતી અને સ્ટોક બ્રોકિંગ સિવાયની વ્યવસાયિક પ્રવૃત્તિઓમાં રોકાયેલી હતી.
• નિયુક્ત સત્તામંડળે સ્ટોક બ્રોકર તરીકે કંપનીની નોંધણી રદ કરવાની ભલામણ કરી હતી.
• કેપીએમજી (એનએસઈ દ્વારા નિયુક્ત) દ્વારા હાથ ધરવામાં આવેલા ફોરેન્સિક ઓડિટમાં ગેરરીતિ અને ખામીઓ બહાર આવી હતી.
• કંપનીએ પ્રારંભિક પૂર્વ-પૂછપરછ કારણદર્શક નોટિસનો જવાબ આપ્યો ન હતો, જેના કારણે તે તબક્કે એકપક્ષીય કાર્યવાહી થઈ હતી.
• પછીની સુનાવણીમાં કંપનીનું પ્રતિનિધિત્વ શ્રી પવન કુમાર સચદેવ દ્વારા કરવામાં આવ્યું હતું, જેમણે જણાવ્યું હતું કે કંપની કાર્યરત નથી.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ