મોડેક્સ ઇન્ટરનેશનલ સિક્યુરિટીઝ લિમિટેડમાં ₹1 કરોડનો ઘટાડો થયો હોવાનું સેબીએ શોધી કાઢ્યું

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ મોડેક્સ ઇન્ટરનેશનલ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ (SEBI નોંધણી નંબર INZ000211434); શ્રી પવન કુમાર સચદેવા (નિર્દેશક/અધિકૃત પ્રતિનિધિ); શ્રી ધર્મેન્દ્ર કુમાર અરોરા (ભૂતપૂર્વ મુખ્ય નિર્ણય લેનાર, મૃત).

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીને જાણવા મળ્યું કે કંપનીએ ગ્રાહક ભંડોળ અને જામીનગીરીઓનો દુરુપયોગ કર્યો હતો, જેના પરિણામે રૂ. 125.92 કરોડનો ઘટાડો થયો હતો.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે કંપનીએ ગ્રાહકોના સિક્યોરિટીઝના રજિસ્ટરને ખોટી સાબિત કર્યું છે અને તેના પુસ્તકો અને ખાતાઓને ખોટી રીતે રજૂ કર્યા છે.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે કંપનીએ ગ્રાહકોને અયોગ્ય સમયાંતરે ચૂકવણી કરી હતી અને સ્ટોક બ્રોકિંગ સિવાયની વ્યવસાયિક પ્રવૃત્તિઓમાં રોકાયેલી હતી.
• નિયુક્ત સત્તામંડળે સ્ટોક બ્રોકર તરીકે કંપનીની નોંધણી રદ કરવાની ભલામણ કરી હતી.
• કેપીએમજી (એનએસઈ દ્વારા નિયુક્ત) દ્વારા હાથ ધરવામાં આવેલા ફોરેન્સિક ઓડિટમાં ગેરરીતિ અને ખામીઓ બહાર આવી હતી.
• કંપનીએ પ્રારંભિક પૂર્વ-પૂછપરછ કારણદર્શક નોટિસનો જવાબ આપ્યો ન હતો, જેના કારણે તે તબક્કે એકપક્ષીય કાર્યવાહી થઈ હતી.
• પછીની સુનાવણીમાં કંપનીનું પ્રતિનિધિત્વ શ્રી પવન કુમાર સચદેવ દ્વારા કરવામાં આવ્યું હતું, જેમણે જણાવ્યું હતું કે કંપની કાર્યરત નથી.

દસ્તાવેજમાં પણ

• ફોરેન્સિક ઓડિટ દ્વારા ઓળખવામાં આવેલી કુલ અછત રૂ. 125.92 કરોડ હતી.
• કંપનીએ દાવો કર્યો હતો કે'સિસ્ટમ ભૂલ'ક્લાયન્ટ ખાતાવહી બેલેન્સ અને અનધિકૃત વેચાણના મિશ્રણનું કારણ બની હતી, પરંતુ સેબીના તારણો ખોટા અને ગેરરીતિ સૂચવે છે.
• કંપની હાલમાં કોર્પોરેટ ઇન્સોલ્વન્સી રિઝોલ્યુશન પ્રોસેસ (સી. આઈ. આર. પી.) ની કાર્યવાહી હેઠળ છે, જોકે એન. સી. એલ. ટી. એ નાણાકીય સેવા પ્રદાતાઓ પર અધિકારક્ષેત્રના અભાવને કારણે અગાઉના પ્રવેશ આદેશને રદ કર્યો હતો.
• કંપનીએ કેપિટલ માર્કેટ સેગમેન્ટમાં આશરે 13,000 અને એફ એન્ડ ઓ સેગમેન્ટમાં 9,720 ગ્રાહકો હોવાનો દાવો કર્યો હતો.