સેબીએ પ્રિયંકા યાદવ વિરુદ્ધ પ્રતિબંધિત વ્યક્તિની સંડોવણી અંગે અંતિમ આદેશ જારી કર્યો

ટ્રેડ મની રિસર્ચના માલિક સુશ્રી પ્રિયંકા યાદવને લગતા સેબીના આ અંતિમ આદેશ છે, જે સંશોધન વિશ્લેષકના નિયમોનું કથિત ઉલ્લંઘન કરે છે, ખાસ કરીને કામગીરી અને પાલન નિષ્ફળતામાં પ્રતિબંધિત વ્યક્તિની સંડોવણીને લગતા છે.

સુશ્રી પ્રિયંકા યાદવ (ટ્રેડ મની રિસર્ચના માલિક, SEBI નોંધણી નંબર INH000010991); સંદીપ યાદવ (તારણોમાં સહયોગી/જીવનસાથી તરીકે ઓળખાય છે).

• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ મેળવનારની પ્રવૃત્તિઓ એક વ્યક્તિ (સંદીપ યાદવ) દ્વારા હાથ ધરવામાં આવી હતી, જેને અગાઉ સેબી દ્વારા જામીનગીરી બજારમાં વ્યવહાર કરવા પર પ્રતિબંધ મૂકવામાં આવ્યો હતો.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ આપનાર નોંધણીની શરતોનું ઉલ્લંઘન કરે છે અને પ્રતિબંધિત વ્યક્તિ સાથેના જોડાણને કારણે'યોગ્ય અને યોગ્ય'માપદંડોનું પાલન કરવામાં નિષ્ફળ જાય છે.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ મેળવનાર ગ્રાહકો સાથે વાતચીત કરવામાં નિષ્ફળ ગયો કે કામગીરી પ્રતિબંધિત વ્યક્તિ દ્વારા ચલાવવામાં આવી રહી છે.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે સંસ્થા આઇસીએઆઈ અથવા આઇસીએસઆઈના સભ્ય દ્વારા ફરજિયાત વાર્ષિક ઓડિટ કરવામાં નિષ્ફળ રહી છે.
• નિયુક્ત સત્તામંડળે સેબી (મધ્યસ્થીઓ) નિયમો, 2008ના નિયમન 26 (2) હેઠળ નોટિસ મેળવનારનું નોંધણી પ્રમાણપત્ર રદ કરવાની ભલામણ કરી હતી.
• નોટિસ મેળવનારે દલીલ કરી હતી કે આરોપો ધારણાઓ પર આધારિત હતા અને તે અને તેણીના જીવનસાથી સ્વતંત્ર કાનૂની વ્યક્તિઓ છે, અને રદ કરવાને બદલે માત્ર નિયમનકારી નિંદા કરવાની વિનંતી કરી હતી.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ