2. 9 લાખ નકલી બી. એસ. ઈ. વિકલ્પોના વેપારથી કૃત્રિમ જથ્થાનું સર્જન થયું હોવાનો સેબીના આક્ષેપ

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ પૂજા રુંગટા (પાનઃ ACYPR2483A)

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીએ અવલોકન કર્યું હતું કે 1 એપ્રિલ, 2014 અને 30 સપ્ટેમ્બર, 2015 વચ્ચેના 2,91,744 સોદાઓ (81.40 તમામ બીએસઈ સ્ટોક ઓપ્શન્સ સોદાઓના%) કથિત રીતે બિન-વાસ્તવિક હતા અને કૃત્રિમ વોલ્યુમ બનાવ્યું હતું.
• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે પૂજા રુંગટાએ 2 કરારમાં 4 રિવર્સલ સોદા કર્યા હતા, જેના પરિણામે 1,392,000 એકમોનું કૃત્રિમ કદ થયું હતું.
• સેબીએ સેબીના નિયમો 3 (એ), (બી), (સી), (ડી), 4 (1) અને 4 (2) (એ) ના ઉલ્લંઘનનો આરોપ લગાવ્યો હતો.
• નોટિસ આપનાર વ્યક્તિએ વેપારને અમલમાં મૂકવાનો ઇનકાર કર્યો હતો અને દાવો કર્યો હતો કે તે અનધિકૃત છે અને તેના બેંક સ્ટેટમેન્ટ અથવા આવકવેરાના રિટર્નમાં કોઈ અનુરૂપ વ્યવહારો દેખાતા નથી.
• નોટિસ મેળવનારે દલાલ, ગિનેસ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ સામે SCORES ફરિયાદ દાખલ કરી હતી, જેમાં અનધિકૃત વેપાર અમલનો આરોપ મૂકવામાં આવ્યો હતો.

દસ્તાવેજમાં પણ

• તપાસનો સમયગાળો ચોક્કસ સમયગાળા દરમિયાન બી. એસ. ઈ. ના સ્ટોક ઓપ્શન્સ ટ્રેડિંગ વોલ્યુમ (81.40%) ના નોંધપાત્ર ભાગને આવરી લે છે.
• કથિત વેપાર મૂલ્ય આશરે 8 થી 9 કરોડ હતું, જે નોટિસ આપનારનો દાવો છે કે તેના નાણાકીય રેકોર્ડમાં પ્રતિબિંબિત થતું નથી.
• સામેલ દલાલ, ગિનેસ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડને 16 મે, 2019ના રોજ જાહેર સૂચનામાં બીએસઈ દ્વારા'ડિફોલ્ટર'જાહેર કરવામાં આવ્યો હતો.