ગેરકાયદેસર સ્ટોક ઓ... માં વેપારની બાબતમાં લક્ષ્મી છુગાનીના સંબંધમાં ચુકાદાનો આદેશ.

આ આદેશ બી. એસ. ઈ. પર પ્રવાહી ન હોય તેવા શેર વિકલ્પોમાં બિન-વાસ્તવિક રિવર્સલ સોદાઓ કરવા બદલ લક્ષ્મી છુગાની સામે સેબીના તપાસને સંબોધિત કરે છે, જેણે કૃત્રિમ વેપારનું પ્રમાણ બનાવ્યું હતું. સેબીએ તપાસ કરી હતી કે શું આ પગલાંઓ કપટપૂર્ણ અને અયોગ્ય વેપાર પ્રથાઓ પર પ્રતિબંધ મૂકતા નિયમોનું ઉલ્લંઘન કરે છે કે કેમ.

લક્ષ્મી છુગાની (પાનઃ એએઆઈપીસી9712બી)

• એસ. ઈ. બી. આઈ. ને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ આપનારએ 2 સ્ટોક વિકલ્પ કરારમાં 6 બિન-વાસ્તવિક સોદાઓ કર્યા હતા, જેના પરિણામે 8,60,000 એકમોનું કૃત્રિમ કદ બન્યું હતું.
• સેબીએ નક્કી કર્યું કે નોટિસ મેળવનારે સેબીના નિયમો 3 (એ), (બી), (સી), (ડી), 4 (1) અને 4 (2) (એ) નું ઉલ્લંઘન કર્યું છે.
• સેબીએ દલાલ સામે દાખલ કરાયેલા સહાયક દસ્તાવેજો અથવા ફરિયાદોના અભાવને ટાંકીને નોટિસ આપનારના બચાવને નકારી કાઢ્યો હતો કે વેપાર દલાલ દ્વારા અનધિકૃત અથવા અમલમાં મૂકવામાં આવ્યો હતો.
• આદેશમાં નોંધવામાં આવ્યું છે કે નોટિસ મેળવનારે 2022 અથવા 2024ની સેબી આઇએસઓ સેટલમેન્ટ યોજનાઓનો લાભ લીધો ન હતો.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ