SEBIએ શોધી કાઢ્યું કે 6 બિન-વાસ્તવિક સોદાઓ 2,58,000 એકમ કૃત્રિમ વોલ્યુમ બનાવે છે

સેબીએ તપાસ કરી કે શું આ પગલાંઓ કપટપૂર્ણ અને અયોગ્ય વેપાર પ્રથાઓ પર પ્રતિબંધ મૂકતા નિયમોનું ઉલ્લંઘન કરે છે.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ આસ્થા રુઇયા બેનિફિશિયલ ટ્રસ્ટ (પાનઃ એએઈટીએ4128પી), જેનું પ્રતિનિધિત્વ વિનીત રુઇયા કરે છે.

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ આપનાર 3 સ્ટોક વિકલ્પ કરારમાં 6 બિન-વાસ્તવિક સોદાઓ કરે છે, જેના પરિણામે 2,58,000 એકમોનું કૃત્રિમ પ્રમાણ બને છે.
• સેબીએ સેબીના નિયમો 3 (એ), (બી), (સી), (ડી), 4 (1) અને 4 (2) (એ) ના ઉલ્લંઘનનો આરોપ લગાવ્યો હતો.
• નોટિસ મેળવનારને ત્રણ સમાધાન યોજનાઓ (2020,2022 અને 2024) ઓફર કરવામાં આવી હતી પરંતુ તેમાંથી કોઈનો લાભ લીધો ન હતો.
• નોટિસ મેળવનાર 02 જુલાઈ, 2026ના રોજ સુનાવણી માટે હાજર થયો હતો અને રજૂઆત કરી હતી કે તેમની પાસે વ્યવહારોનો કોઈ રેકોર્ડ નથી અને સૂચવ્યું હતું કે દલાલ જવાબદાર હોઈ શકે છે.
• સેબીએ નોંધ્યું હતું કે નોટિસ મેળવનારનો કાર્યવાહીમાં વિલંબનો દાવો અયોગ્ય હતો, એમ ટાંકીને કે બિન-વાસ્તવિક વેપારને ઓળખવા માટે સેબી અધિનિયમમાં કોઈ ચોક્કસ સમયરેખા નિર્ધારિત કરવામાં આવી નથી.

દસ્તાવેજમાં પણ

• તપાસમાં 1 એપ્રિલ, 2014 થી 30 સપ્ટેમ્બર, 2015 સુધીના સમયગાળાને આવરી લેવામાં આવ્યો હતો, જે દરમિયાન 2,91,744 વેપાર (81.41 તમામ બીએસઈ સ્ટોક વિકલ્પ વેપારના%) કથિત રીતે બિન-વાસ્તવિક હતા.
• નોટિસ મેળવનારે રજૂઆતમાં સ્પષ્ટપણે જણાવ્યું હતું કે તેમની પાસે વ્યવહારોનો રેકોર્ડ નથી અને તેઓ સેબીના દાવાઓ પર આધાર રાખે છે.
• આદેશમાં નોંધવામાં આવ્યું છે કે નોટિસ મેળવનારના ખાતાઓ ઘણા વર્ષોથી સ્થગિત કરવામાં આવ્યા છે, જે મુદ્દો નોટિસ મેળવનાર દ્વારા તેમની રજૂઆતમાં ઉઠાવવામાં આવ્યો છે.