જૈનમ બ્રોકિંગ લિમિટેડની બાબતમાં ચુકાદો આદેશ

આ આદેશમાં 2023 અને 2024માં નિરીક્ષણ દરમિયાન ઓળખાયેલા શેર દલાલના નિયમો અને પરિપત્રોનું કથિત રીતે પાલન ન કરવા બદલ જૈનમ બ્રોકિંગ લિમિટેડ સામે સેબીના નિર્ણયની કાર્યવાહીની વિગતો આપવામાં આવી છે. તેમાં ચોક્કસ આરોપો, કંપનીના પ્રતિસાદો અને તપાસના પ્રક્રિયાગત ઇતિહાસની રૂપરેખા આપવામાં આવી છે.

જૈનમ બ્રોકિંગ લિમિટેડ (પાનઃ એએબીસીજે3918એન)

• સેબીએ એપ્રિલ 2021-સપ્ટેમ્બર 2022 અને નવેમ્બર 2022-નવેમ્બર 2023ના સમયગાળા માટે તપાસ હાથ ધરી હતી.
• આરોપોમાં ગ્રાહક ભંડોળનો દુરુપયોગ, ટી + 2 + 5 દિવસ પછીના ગ્રાહકોને ભંડોળ પૂરું પાડવું અને કેવાયસી/કેઆરએ પ્રક્રિયાની નિષ્ફળતાઓનો સમાવેશ થાય છે.
• સેબીએ 30.09.2022 પર નોંધાયેલા બેંક બેલેન્સમાં રૂ. 50,88,170 નો તફાવત જોયો હતો.
• આરોપોમાં ઇમેઇલ/મોબાઇલ નંબરમાં વિસંગતતા, દલાલીની આવકનો ખોટો અહેવાલ અને સાયબર-સુરક્ષા બિન-પાલન (દા. ત., એસટીક્યુસી પ્રમાણપત્રોનો અભાવ, વીએપીટી અને સીઈઆરટી-આઈએન નોંધણી) નો સમાવેશ થાય છે.
• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે કંપનીએ ક્લાયન્ટ બેંક ખાતાઓનો ઉપયોગ નિર્દિષ્ટ સિવાયના હેતુઓ માટે કર્યો હતો.
• કંપનીએ 31 જુલાઈ, 2026ના રોજ સુનાવણી દરમિયાન આરોપો સ્વીકાર્યા હતા અને જણાવ્યું હતું કે સુધારાત્મક પગલાં લેવામાં આવ્યા હતા.
• આ આદેશ સેબી અધિનિયમની કલમ 15-I અને એસસીઆરએ અધિનિયમની કલમ 23-I હેઠળ ન્યાયિક કાર્યવાહી છે.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ