ગ્રાહક ભંડોળના કથિત દુરૂપયોગ મામલે સેબીએ જૈનમ બ્રોકિંગને દોષી ઠેરવ્યા

તે ચોક્કસ આક્ષેપો, કંપનીના પ્રતિસાદો અને તપાસના પ્રક્રિયાગત ઇતિહાસની રૂપરેખા આપે છે.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ જૈનમ બ્રોકિંગ લિમિટેડ (પાનઃ એએબીસીજે3918એન)

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીએ એપ્રિલ 2021-સપ્ટેમ્બર 2022 અને નવેમ્બર 2022-નવેમ્બર 2023ના સમયગાળા માટે તપાસ હાથ ધરી હતી.
• આરોપોમાં ગ્રાહક ભંડોળનો દુરુપયોગ, ટી + 2 + 5 દિવસ પછીના ગ્રાહકોને ભંડોળ પૂરું પાડવું અને કેવાયસી/કેઆરએ પ્રક્રિયાની નિષ્ફળતાઓનો સમાવેશ થાય છે.
• સેબીએ 30.09.2022 પર નોંધાયેલા બેંક બેલેન્સમાં રૂ. 50,88,170 નો તફાવત જોયો હતો.
• આરોપોમાં ઇમેઇલ/મોબાઇલ નંબરમાં વિસંગતતા, દલાલીની આવકનો ખોટો અહેવાલ અને સાયબર-સુરક્ષા બિન-પાલન (દા. ત., એસટીક્યુસી પ્રમાણપત્રોનો અભાવ, વીએપીટી અને સીઈઆરટી-આઈએન નોંધણી) નો સમાવેશ થાય છે.
• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે કંપનીએ ક્લાયન્ટ બેંક ખાતાઓનો ઉપયોગ નિર્દિષ્ટ સિવાયના હેતુઓ માટે કર્યો હતો.
• કંપનીએ 31 જુલાઈ, 2026ના રોજ સુનાવણી દરમિયાન આરોપો સ્વીકાર્યા હતા અને જણાવ્યું હતું કે સુધારાત્મક પગલાં લેવામાં આવ્યા હતા.
• આ આદેશ સેબી અધિનિયમની કલમ 15-I અને એસસીઆરએ અધિનિયમની કલમ 23-I હેઠળ ન્યાયિક કાર્યવાહી છે.

દસ્તાવેજમાં પણ

• કંપની બી. એસ. ઈ., એન. એસ. ઈ., એમ. સી. એક્સ., એન. સી. ડી. ઈ. એક્સ. સાથે સ્ટોક બ્રોકર તરીકે અને સી. ડી. એસ. એલ. ખાતે ડિપોઝિટરી પાર્ટિસિપન્ટ તરીકે નોંધાયેલી છે.
• કંપનીએ દલીલ કરી હતી કે કેટલાક'ભંડોળ'ઉદાહરણો નાના સેવા શુલ્ક (રૂ. 500 હેઠળ) અથવા તકનીકી ભૂલો હતા, ચૂકવણીની જવાબદારીઓનું વિનિમય નહીં.
• કંપનીએ દાવો કર્યો હતો કે અમુક ખાતાવહીમાં સંસ્થાકીય/કસ્ટોડિયન ક્લાયન્ટ્સ અથવા તેના પોતાના પી. એમ. એસ. કોડનો સમાવેશ થાય છે, જેની તેણે દલીલ કરી હતી કે ઉન્નત દેખરેખ હેઠળ તેની જાણ થવી જોઈએ નહીં.