SEBIએ શોધી કાઢ્યું ₹7.95 કરોડનું IPO ફંડ ચાર વિક્રેતાઓને સોંપવામાં આવ્યું

આ આદેશમાં વીરકૃપા જ્વેલર્સ લિમિટેડ (વીજેએલ) ના મેનેજિંગ ડિરેક્ટર, મર્ચન્ટ બેન્કર ફર્સ્ટ ઓવરસીઝ કેપિટલ લિમિટેડ (એફઓસીએલ) અને અન્ય ત્રણ વ્યક્તિઓ સામે આઇપીઓ આવકના દુરૂપયોગ અને એસ્ક્રો કરારની શરતોના ઉલ્લંઘન સંબંધિત કથિત ઉલ્લંઘન માટે સેબીના ચુકાદાની કાર્યવાહીની વિગતો આપવામાં આવી છે.

શ્રી ચિરાગ અરવિંદભાઈ શાહ, ફર્સ્ટ ઓવરસીઝ કેપિટલ લિમિટેડ (એફઓસીએલ), સુશ્રી માલા સોનેજી, શ્રી ઋષભ પ્રદીપ શ્રોફ, શ્રી સત્યેન ભૂપેન્દ્ર દલાલ અને વીરકૃપા જ્વેલર્સ લિમિટેડ (ઇશ્યૂ કરનાર).

• સેબીને જાણવા મળ્યું કે વીજેએલની ચોખ્ખી આઇપીઓ આવક (₹7.95 કરોડ) માંથી 100% એસ્ક્રો ખાતામાંથી સીધા ચાર તૃતીય-પક્ષ વિક્રેતાઓ (અક્ષત ગોલ્ડ, કરુણા બુલિયન, નવકાર ગોલ્ડ, સાતવા ગોલ્ડ) ને મોકલવામાં આવી હતી.
• એસ. ઈ. બી. આઈ. એ અવલોકન કર્યું હતું કે એફ. ઓ. સી. એલ. એ એસ્ક્રો કરારનું ઉલ્લંઘન કરીને આ સ્થાનાંતરણને અધિકૃત કરવા માટે ખોટા સૂચના ફોર્મ (ઇશ્યૂ ખર્ચ માટે પરિશિષ્ટ એ2) નો ઉપયોગ કર્યો હતો.
• સેબીએ નોંધ્યું હતું કે વીજેએલના મેનેજિંગ ડિરેક્ટર શ્રી ચિરાગ અરવિંદભાઈ શાહે આરટીજીએસ ફોર્મ પર સહી કરી હોવાનો દાવો કરીને સેબીને ખોટી માહિતી સુપરત કરી હતી, જે એફઓસીએલ અને એક્સિસ બેંકના પુરાવાઓથી વિરોધાભાસી છે.
• આ આદેશમાં નોટિસ દ્વારા એલ. ઓ. ડી. આર. નિયમો, આઇ. સી. ડી. આર. નિયમો અને મર્ચન્ટ બેંકર્સ નિયમોના કથિત ઉલ્લંઘનનો ઉલ્લેખ કરવામાં આવ્યો છે.
• આ દસ્તાવેજ એ સેબી અધિનિયમ, 1992ની કલમ 15-I હેઠળ શરૂ કરાયેલો ન્યાયનિર્ણયન આદેશ છે.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ