સેબીના રોકાણ સલાહકારે ગ્રાહકોને ગેરમાર્ગે દોરેલા વળતરની ખાતરી આપી

મેસર્સ ટ્રેડ નેક્સા રિસર્ચ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ એડવાઇઝર (પ્રોપ-મીનાક્ષી અસવાણી) સંબંધિત સેબીનો આ અંતિમ આદેશ છે, જેમાં રોકાણ સલાહ સંબંધિત નિયમોના ઉલ્લંઘનની તપાસ કરવામાં આવી છે, જેમાં ગ્રાહકોને ગેરમાર્ગે દોરવા અને સુનિશ્ચિત વળતર સાથે જરૂરી રેકોર્ડ જાળવવામાં નિષ્ફળતા સામેલ છે.

મેસર્સ ટ્રેડ નેક્સા રિસર્ચ ઇન્વેસ્ટમેન્ટ એડવાઇઝર (પ્રોપ-મીનાક્ષી અસવાણી)

• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ મેળવનારે નિશ્ચિત વળતર અંગે ખાતરી આપીને ગ્રાહકોને ગેરમાર્ગે દોર્યા હતા.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ મેળવનાર લાગુ પરિપત્રો, નિયમો અને નિયમો સંબંધિત વૈધાનિક જવાબદારીઓનું પાલન કરવામાં નિષ્ફળ ગયો.
• સેબી એક્ટ, પી. એફ. યુ. ટી. પી. રેગ્યુલેશન્સ અને આઈ. એ. રેગ્યુલેશન્સનું ઉલ્લંઘન સ્થાપિત કરવામાં આવ્યું હતું.
• એક અલગ ન્યાયનિર્ણયન આદેશ (તારીખ 13 ઓગસ્ટ, 2025) એ નોટિસ મેળવનારને આ ઉલ્લંઘન માટે દંડ ફટકાર્યો હતો.
• સેબીએ 23 ડિસેમ્બર, 2025ના રોજ જોડાણની સૂચના દ્વારા દંડની વસૂલાતની કાર્યવાહી શરૂ કરી હતી.
• નોટિસ મેળવનારને વ્યાજ સાથે દંડની ચુકવણી કરવા માટે 31 માર્ચ, 2026 સુધીનો સમય આપવામાં આવ્યો હતો.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ