મોડેક્સ ક્લાયન્ટ ફંડ્સ અને ખોટા રેકોર્ડનો દુરુપયોગ થયો હોવાનું SEBIએ શોધી કાઢ્યું
મોડેક્સ ઇન્ટરનેશનલ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ અને તેના બે ડિરેક્ટરો અંગેના સેબીના આ અંતિમ આદેશ છે, જેમાં ક્લાયન્ટ ફંડ્સ અને સિક્યોરિટીઝના ગેરરીતિ, ખોટા રેકોર્ડ્સ અને ખાતાઓને ખોટી રીતે રજૂ કરવાના આરોપો સામેલ છે.
મોડેક્સ ઇન્ટરનેશનલ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ, શ્રી ધર્મેન્દ્ર કુમાર અરોરા, શ્રી પવન કુમાર સચદેવા
- સેબીને ગ્રાહકની જામીનગીરીઓ અને ભંડોળની હેરફેર/ગેરવહીવટ, ગ્રાહક ભંડોળની અછત અને પુસ્તકો અને ખાતાઓની ખોટી રજૂઆત સહિતના ઉલ્લંઘનો જોવા મળ્યા હતા.
- સેબીએ નોટિસ મેળવનારાઓને જામીનગીરી બજારમાં પ્રવેશવા અને જામીનગીરીઓમાં વ્યવહાર કરવા પર પ્રતિબંધ મૂકવાના વચગાળાના નિર્દેશોની પુષ્ટિ કરી હતી.
- સેબીએ નિર્દેશ આપ્યો હતો કે નોટિસ મેળવનારાઓની સંપત્તિનો ઉપયોગ નાણાં ચૂકવવા અથવા ગ્રાહકો/રોકાણકારોને જામીનગીરીઓ પહોંચાડવા માટે કરવામાં આવે.
- સેબીએ સ્ટોક એક્સચેન્જો અને ક્લિયરિંગ કોર્પોરેશનોને નોટિસ મેળવનારાઓની સંપત્તિઓમાંથી ભંડોળની પ્રાપ્તિ દ્વારા ગ્રાહક ભંડોળની અછત દૂર થાય તે સુનિશ્ચિત કરવા નિર્દેશ આપ્યો હતો.
- આ તારણો માટે એન. એસ. ઈ. દ્વારા 1 એપ્રિલ, 2017થી 24 જાન્યુઆરી, 2020ના સમયગાળા માટે હાથ ધરવામાં આવેલા ફોરેન્સિક ઓડિટ પર આધાર રાખવામાં આવ્યો હતો.
એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.
મૂળ દસ્તાવેજ
દસ્તાવેજની વિગતો
| સત્તાવાર શીર્ષક | મોડેક્સ ઇન્ટરનેશનલ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડની બાબતમાં અંતિમ આદેશ. |
| સ્ત્રોત શરીર | સિક્યુરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ ઓફ ઇન્ડિયા (સેબી)-અમલીકરણ આદેશો |
| સંદર્ભ નંબર | — |
| સ્થિતિ | કોઈ નહીં (આદેશ) |
| વર્ષ | 2026 |
| બંધ કરવાની તારીખ | — |
| દસ્તાવેજો | 1 |