મોડેક્સ ક્લાયન્ટ ફંડ્સ અને ખોટા રેકોર્ડનો દુરુપયોગ થયો હોવાનું SEBIએ શોધી કાઢ્યું

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ મોડેક્સ ઇન્ટરનેશનલ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ, શ્રી ધર્મેન્દ્ર કુમાર અરોરા, શ્રી પવન કુમાર સચદેવા

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીને ગ્રાહકની જામીનગીરીઓ અને ભંડોળની હેરફેર/ગેરવહીવટ, ગ્રાહક ભંડોળની અછત અને પુસ્તકો અને ખાતાઓની ખોટી રજૂઆત સહિતના ઉલ્લંઘનો જોવા મળ્યા હતા.
• સેબીએ નોટિસ મેળવનારાઓને જામીનગીરી બજારમાં પ્રવેશવા અને જામીનગીરીઓમાં વ્યવહાર કરવા પર પ્રતિબંધ મૂકવાના વચગાળાના નિર્દેશોની પુષ્ટિ કરી હતી.
• સેબીએ નિર્દેશ આપ્યો હતો કે નોટિસ મેળવનારાઓની સંપત્તિનો ઉપયોગ નાણાં ચૂકવવા અથવા ગ્રાહકો/રોકાણકારોને જામીનગીરીઓ પહોંચાડવા માટે કરવામાં આવે.
• સેબીએ સ્ટોક એક્સચેન્જો અને ક્લિયરિંગ કોર્પોરેશનોને નોટિસ મેળવનારાઓની સંપત્તિઓમાંથી ભંડોળની પ્રાપ્તિ દ્વારા ગ્રાહક ભંડોળની અછત દૂર થાય તે સુનિશ્ચિત કરવા નિર્દેશ આપ્યો હતો.
• આ તારણો માટે એન. એસ. ઈ. દ્વારા 1 એપ્રિલ, 2017થી 24 જાન્યુઆરી, 2020ના સમયગાળા માટે હાથ ધરવામાં આવેલા ફોરેન્સિક ઓડિટ પર આધાર રાખવામાં આવ્યો હતો.

દસ્તાવેજમાં પણ

• આદેશમાં નોંધવામાં આવ્યું છે કે નોટિસી નંબર 2 (શ્રી ધર્મેન્દ્ર કુમાર અરોરા) નું 17 એપ્રિલ, 2021ના રોજ અવસાન થયું હતું.
• મોડેક્સ સામે નાદારીની કાર્યવાહી (સી. આઈ. આર. પી.) ને કારણે કાર્યવાહીને કામચલાઉ ધોરણે સ્થગિત રાખવામાં આવી હતી, જેને પાછળથી એન. સી. એલ. ટી. દ્વારા અલગ રાખવામાં આવી હતી કારણ કે મોડેક્સ એક નાણાકીય સેવા પ્રદાતા છે જેને નાદારી અને નાદારી સંહિતામાંથી બાકાત રાખવામાં આવી છે.
• અન્ય વ્યક્તિઓ (નોટિસ મેળવનારાઓ 4-10) સામેના વચગાળાના નિર્દેશો અગાઉના આદેશમાં રદ કરવામાં આવ્યા હતા, પરંતુ સેબીએ સ્પષ્ટતા કરી હતી કે જો આગળની તપાસ તેમની સંડોવણી દર્શાવે તો કાર્યવાહી હજુ પણ થઈ શકે છે.