સેબીને જાણવા મળ્યું કે બી. એસ. ઈ. સ્ટોક ઓપ્શન ટ્રેડ્સમાં 81.40% બિન-વાસ્તવિક હતા

આ આદેશ બી. એસ. ઈ. પર પ્રવાહી સ્ટોક વિકલ્પોમાં બિન-વાસ્તવિક રિવર્સલ સોદાઓ કથિત રીતે ચલાવવા બદલ ક્યુબ ટ્રેફિન પ્રાઇવેટ લિમિટેડમાં સેબીના તપાસને સંબોધિત કરે છે, જે સેબીને કૃત્રિમ વેપારનું પ્રમાણ બનાવ્યું હોવાનું જાણવા મળ્યું હતું.

ક્યુબ ટ્રેફિન પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (પાનઃ AABCC0768M)

• સેબીએ અવલોકન કર્યું હતું કે 1 એપ્રિલ, 2014 અને 30 સપ્ટેમ્બર, 2015 વચ્ચેના 2,91,744 સોદાઓ (81.40 તમામ બીએસઈ સ્ટોક વિકલ્પ સોદાઓના%) કથિત રીતે બિન-વાસ્તવિક હતા અને કૃત્રિમ વોલ્યુમ બનાવ્યું હતું.
• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે ક્યુબ ટ્રેફિન પ્રાઇવેટ લિમિટેડે 2 સ્ટોક વિકલ્પ કરારમાં 5 બિન-વાસ્તવિક સોદા કર્યા હતા, જેના પરિણામે 10,16,500 એકમોનું કૃત્રિમ વોલ્યુમ થયું હતું.
• સેબીના નિયમો 3 (એ), (બી), (સી), (ડી), 4 (1), અને 4 (2) (એ) ના કથિત ઉલ્લંઘન માટે સેબીએ ન્યાયિક કાર્યવાહી શરૂ કરી હતી.
• નોટિસ મેળવનારે 2022 અથવા 2024ની સેબી આઇએસઓ સેટલમેન્ટ યોજનાઓનો લાભ લીધો ન હતો.
• નોટિસ મેળવનારે 02 જુલાઈ, 2026ના રોજ જવાબ દાખલ કર્યો હતો, જેમાં દલીલ કરવામાં આવી હતી કે વેપાર એ નોંધાયેલા દલાલ દ્વારા સાંઠગાંઠ અથવા સમકક્ષો સાથે અગાઉની સમજણ વિના ચલાવવામાં આવતી પ્રામાણિક રોકાણ પ્રવૃત્તિઓ હતી.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ