સેબીને જાણવા મળ્યું કે બી. એસ. ઈ. સ્ટોક ઓપ્શન ટ્રેડ્સમાં 81.40% બિન-વાસ્તવિક હતા

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ ક્યુબ ટ્રેફિન પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (પાનઃ AABCC0768M)

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીએ અવલોકન કર્યું હતું કે 1 એપ્રિલ, 2014 અને 30 સપ્ટેમ્બર, 2015 વચ્ચેના 2,91,744 સોદાઓ (81.40 તમામ બીએસઈ સ્ટોક વિકલ્પ સોદાઓના%) કથિત રીતે બિન-વાસ્તવિક હતા અને કૃત્રિમ વોલ્યુમ બનાવ્યું હતું.
• સેબીએ આક્ષેપ કર્યો હતો કે ક્યુબ ટ્રેફિન પ્રાઇવેટ લિમિટેડે 2 સ્ટોક વિકલ્પ કરારમાં 5 બિન-વાસ્તવિક સોદા કર્યા હતા, જેના પરિણામે 10,16,500 એકમોનું કૃત્રિમ વોલ્યુમ થયું હતું.
• સેબીના નિયમો 3 (એ), (બી), (સી), (ડી), 4 (1), અને 4 (2) (એ) ના કથિત ઉલ્લંઘન માટે સેબીએ ન્યાયિક કાર્યવાહી શરૂ કરી હતી.
• નોટિસ મેળવનારે 2022 અથવા 2024ની સેબી આઇએસઓ સેટલમેન્ટ યોજનાઓનો લાભ લીધો ન હતો.
• નોટિસ મેળવનારે 02 જુલાઈ, 2026ના રોજ જવાબ દાખલ કર્યો હતો, જેમાં દલીલ કરવામાં આવી હતી કે વેપાર એ નોંધાયેલા દલાલ દ્વારા સાંઠગાંઠ અથવા સમકક્ષો સાથે અગાઉની સમજણ વિના ચલાવવામાં આવતી પ્રામાણિક રોકાણ પ્રવૃત્તિઓ હતી.

દસ્તાવેજમાં પણ

• કથિત હેરફેરમાં બજારનો નોંધપાત્ર હિસ્સો સામેલ હતો, જેમાં સેબીએ જણાવ્યું હતું કે તપાસના સમયગાળા દરમિયાન બીએસઈ સ્ટોક ઓપ્શન્સ સેગમેન્ટના તમામ સોદાઓમાંથી 81.40% બિન-વાસ્તવિક હતા.
• આ કાર્યવાહી ઓછામાં ઓછી 2021થી ચાલી રહી છે, જેમાં 2026માં વર્તમાન આદેશ જારી કરવામાં આવ્યો તે પહેલાં બહુવિધ ન્યાયિક અધિકારીઓની નિમણૂક કરવામાં આવી હતી.