સી. સી. વી. પી. એલ. એ રેકોર્ડ રાખવા અને પ્રમાણપત્રના નિયમોનું ઉલ્લંઘન કર્યું હોવાનું સેબીને જાણવા મળ્યું

આ આદેશ એપ્રિલ 2021 થી જાન્યુઆરી 2023 સુધીના નિરીક્ષણ સમયગાળા દરમિયાન રેકોર્ડ જાળવવામાં નિષ્ફળતા, વેબસાઇટની જાહેરાતોને અપડેટ કરવા અને પ્રમાણપત્રની જરૂરિયાતોને પૂર્ણ કરવા સહિત નિયમનકારી પાલનના કથિત ઉલ્લંઘન અંગે નોંધાયેલા મર્ચન્ટ બેન્કર કોર્પોરેટ કેપિટલ વેન્ચર્સ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (CCVPL) માં SEBIની તપાસની વિગતો આપે છે.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ કોર્પોરેટ કેપિટલ વેન્ચર્સ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (SEBI નોંધણી નંબર INM000012276)

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીએ સી. સી. વી. પી. એલ. ને તેની વેબસાઇટ પર ટ્રેક રેકોર્ડને અપડેટ ન કરવા સંબંધિત નિયમોનું ઉલ્લંઘન કર્યું હોવાનું શોધી કાઢ્યું હતું.
• સેબીએ સી. સી. વી. પી. એલ. ને એન. આઈ. એસ. એમ. પ્રમાણપત્રની જરૂરિયાતોનું ઉલ્લંઘન કર્યું હોવાનું શોધી કાઢ્યું હતું.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે સી. સી. વી. પી. એલ. અગાઉના સેબીના નિરીક્ષણ સાથે સંબંધિત સાચી અને સાચી માહિતી રજૂ કરવામાં નિષ્ફળ રહી હતી.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે સી. સી. વી. પી. એલ. રોકાણકાર ચાર્ટર અપલોડ કરવામાં અને તેની વેબસાઇટ પર ફરિયાદની માહિતી જાહેર કરવામાં નિષ્ફળ રહી છે અને પરીક્ષણ ઇમેઇલનો જવાબ આપવામાં નિષ્ફળ રહી છે.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે સી. સી. વી. પી. એલ. એ બહુવિધ સ્થળોએ તેની હાજરી અંગે ભ્રામક માહિતી જાહેર કરી છે.
• સેબીને જાણવા મળ્યું કે સી. સી. વી. પી. એલ. યોગ્ય ખંતપૂર્વક કામ કરવામાં અને રેકોર્ડ અને દસ્તાવેજો જાળવવામાં નિષ્ફળ રહી છે.
• નિયુક્ત સત્તામંડળે ભલામણ કરી હતી કે સી. સી. વી. પી. એલ. ને 1 મહિનાના સમયગાળા માટે નવી સોંપણીઓ લેવા પર પ્રતિબંધ મૂકવામાં આવે.

દસ્તાવેજમાં પણ

• નિરીક્ષણનો સમયગાળો 1 એપ્રિલ, 2021 થી 31 જાન્યુઆરી, 2023 સુધીનો હતો.
• નિયુક્ત સત્તામંડળની ભલામણ પેઢીને તેની નોંધણી રદ કરવાને બદલે એક મહિના માટે નવી સોંપણીઓ પર પ્રતિબંધ મૂકવાની હતી.
• સી. સી. વી. પી. એલ. એ આઇ. પી. ઓ. ટ્રેક રેકોર્ડ્સને અપડેટ કરવામાં વિલંબ જેવા કેટલાક પાલનની ખામીઓના કારણો તરીકે કામગીરીની મુશ્કેલીઓ, ટીમમાં ફેરફારો અને રોગચાળાની અસરને ટાંક્યા હતા.