બજારો સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ
સેબીને એલાયન્સ રિસર્ચ પ્રોપરાઇટર પાસેથી બિન-નોંધાયેલ સલાહકાર ફીમાં ₹ 6,71,650 મળ્યું
એલાયન્સ રિસર્ચના માલિક શ્રી મુદસ્સિર હસનને લગતા સેબીના આ અંતિમ આદેશ છે, જેમાં નોંધણી વિના કામ કરવા અને ગ્રાહકોની અયોગ્ય પ્રથાઓ સહિત રોકાણ સલાહકારના નિયમોનું ઉલ્લંઘન કરવામાં આવ્યું છે.
₹6,71,650નોટિસ મેળવનારે સેબી નોંધણી મેળવતા પહેલા ટીપ્સ આપવા માટે ₹ 6,71,650 ની સલાહકાર ફી સ્વીકારવાનું સ્વીકાર્યું હતું.
તે કોની ચિંતા કરે છેઃ શ્રી મુદસ્સિર હસન (એલાયન્સ રિસર્ચના માલિક)
સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો
- સેબીને નોંધણી (16 એપ્રિલ, 2015) મેળવતા પહેલા નોંધણી વગરની રોકાણ સલાહકાર પ્રવૃત્તિઓ હાથ ધરવા સહિત પ્રથમ દૃષ્ટિએ ઉલ્લંઘન જોવા મળ્યું હતું.
- સેબીએ અયોગ્ય કેવાયસી, જોખમ રૂપરેખા અને ઉત્પાદન યોગ્યતા મૂલ્યાંકનની ઓળખ કરી હતી.
- સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ આપનાર અન્યાયી ફી વસૂલ કરે છે અને ગ્રાહકોને ખાતરીપૂર્વક વળતર આપવાનું વચન આપે છે.
- સેબીએ નોંધ્યું હતું કે પ્રતિનિધિઓ અને કર્મચારીઓ જરૂરી પાત્રતા માપદંડોને પૂર્ણ કરતા નથી.
- 6 જાન્યુઆરી, 2021ના વચગાળાના આદેશમાં શ્રી મુદસ્સિરને જામીનગીરી બજારમાં પ્રવેશ ન કરવા અથવા રોકાણ સલાહકાર તરીકે કામ ન કરવાનો નિર્દેશ આપવામાં આવ્યો હતો, જેની પુષ્ટિ 29 જુલાઈ, 2022ના પુષ્ટિ આદેશ દ્વારા કરવામાં આવી હતી.
- નોટિસ મેળવનાર દ્વારા દાખલ કરવામાં આવેલી સમાધાન અરજીને સેબી દ્વારા 11 જુલાઈ, 2025ના રોજ નકારી કાઢવામાં આવી હતી.
- સંબંધિત ચુકાદાની કાર્યવાહીના પરિણામે ₹ 6,00,000 નો દંડ અને નોંધણી પ્રમાણપત્રનું બે મહિનાનું સસ્પેન્શન (7 અને 10 ઓક્ટોબર, 2025 ના આદેશો) થયું.
- સારાંશ કાર્યવાહીના પરિણામે નોટિસ મેળવનારનું રોકાણ સલાહકાર તરીકેનું નોંધણીનું પ્રમાણપત્ર (21 જુલાઈ, 2026નો આદેશ) રદ કરવામાં આવ્યું.
દસ્તાવેજમાં પણ
- નોટિસ મેળવનારે સેબી નોંધણી મેળવતા પહેલા ટીપ્સ આપવા માટે ₹ 6,71,650 ની સલાહકાર ફી સ્વીકારવાનું સ્વીકાર્યું હતું.
- નવીકરણ ફીની ચુકવણી ન થવાને કારણે જુલાઈ 2026માં રોકાણ સલાહકાર તરીકે નોટિસ આપનારની નોંધણી રદ કરવામાં આવી હતી.
- આદેશમાં નોંધવામાં આવ્યું છે કે નોટિસ મેળવનારની સમાધાન અરજી નામંજૂર કરવામાં આવી હતી, જે તમામ કાર્યવાહીને પુનર્જીવિત કરવા તરફ દોરી ગઈ હતી.
આ કેવી રીતે લખાયું?
આપણા પોતાના કમ્પ્યુટર પર ચાલતું AI મોડેલ સરકારી દસ્તાવેજ વાંચે છે અને આ સારાંશ લખે છે. કોઈએ તેની તપાસ કરી નથી.
આંકડાઓ ચકાસવામાં આવ્યા. આ સારાંશમાં દરેક સંખ્યા સ્વચાલિત ચેક દ્વારા દસ્તાવેજમાં મળી આવી હતી.
તે ચેકની સરખામણી થાય છે સંખ્યાઓ માત્ર. તે પુષ્ટિ કરી શકતું નથી કે દસ્તાવેજ જે કહે છે તે શબ્દો કહે છે-તેથી મૂળ દસ્તાવેજ હંમેશા સત્તા છે.
આ પૃષ્ઠ મશીન દ્વારા અનુવાદિત કરવામાં આવ્યું હતું; અંગ્રેજી લખાણ અને મૂળ દસ્તાવેજ અધિકૃત છે.
મૂળ દસ્તાવેજ
સિક્યુરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ ઓફ ઇન્ડિયા (સેબી)-અમલીકરણ આદેશો
નિયમનકારી આદેશ · સંદર્ભ. WTM/AS/WRO/WRO-DIV-5/32666/2026-27·18 ઓગસ્ટ 2026
તે અહીં વાંચો
ચર્ચા
હજુ સુધી કોઈએ આ દસ્તાવેજની ચર્ચા કરી નથી.