આઈઓસીએલના આંતરિક વેપાર કેસમાં સેબીએ ત્રણની નિર્દોષ મુક્તિ પાછી ખેંચી

સેબીએ પ્રારંભિક દોષમુક્તિની પ્રક્રિયાને ખોટી ગણાવી હતી અને અંતિમ દંડ નક્કી થાય તે પહેલાં તેમની ક્રિયાઓને ન્યાયી ઠેરવવા માટે વ્યક્તિઓને કારણદર્શક નોટિસ જારી કરી હતી.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ અરુણ કુમાર સોમાની, રમેશ ચંદ ગુપ્તા, તારા દેવી ગુપ્તા, ઇન્ડિયન ઓઇલ કોર્પોરેશન લિમિટેડ (આઇઓસીએલ)

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીએ નિર્ણય અધિકારીનો આદેશ (તારીખ 26 ઓગસ્ટ, 2025) ખોટો હોવાનું અને જામીનગીરી બજારના હિતમાં ન હોવાનું શોધી કાઢ્યું હતું.
• સેબીએ 20 નવેમ્બર, 2025ના રોજ કારણ બતાવો નોટિસ (એસસીએન) બહાર પાડી હતી, જેમાં નોટિસનો જવાબ આપવાની જરૂર હતી.
• તપાસનો સમયગાળો 3 ઓક્ટોબર, 2023 થી 15 નવેમ્બર, 2023 સુધીનો હતો, જેમાં અપ્રકાશિત ભાવ સંવેદનશીલ માહિતી (યુપીએસઆઈ) નો સમયગાળો 20 ઓક્ટોબર, 2023 થી 31 ઓક્ટોબર, 2023 સુધીનો હતો.
• સેબીએ આરોપ લગાવ્યો હતો કે અરુણ કુમાર સોમાની (એક આઈઓસીએલ કર્મચારી) એ આઈઓસીએલના બીજા ત્રિમાસિક ગાળાના નાણાકીય પરિણામો અંગે યુપીએસઆઈને તેના સાસરિયા રમેશ ચંદ ગુપ્તા અને તારા દેવી ગુપ્તાને જાણ કરી હતી.
• રમેશ ચંદ ગુપ્તા અને તારા દેવી ગુપ્તાએ યુપીએસઆઈ સમયગાળા દરમિયાન ડેરિવેટિવ્ઝ સેગમેન્ટમાં અનુક્રમે ₹1 લાખ અને ₹2 લાખનો નફો કર્યો હતો.
• સેબીએ દલીલ કરી હતી કે યુપીએસઆઈ સમયગાળા દરમિયાનનો નફો આકસ્મિક ન હતો, કારણ કે વ્યક્તિઓએ મોટાભાગના અન્ય નાણાકીય વર્ષોમાં (નાણાકીય વર્ષ 20-નાણાકીય વર્ષ 24) ચોખ્ખી ખોટ કરી હતી.

દસ્તાવેજમાં પણ

• ન્યાયનિર્ણાયક અધિકારીએ અગાઉ કોઈપણ નાણાકીય દંડ લાદ્યા વિના ત્રણેય નોટિસોને નિર્દોષ જાહેર કરી હતી.
• સેબીએ ખાસ નોંધ્યું હતું કે પી. આઈ. ટી. નિયમો હેઠળ'સંબંધિત'ની વ્યાખ્યામાં સુધારો (6 ડિસેમ્બર, 2024 થી અસરકારક) આ કેસમાં પાછલી અસરથી લાગુ થયો ન હતો, પરંતુ યુપીએસઆઈના સંદેશાવ્યવહારનું અનુમાન લગાવવા માટે નિકટતા અને વેપારની રીત જેવા અન્ય પરિબળો પર આધાર રાખ્યો હતો.
• આ આદેશ હાલમાં કલમ 15-I (3) હેઠળ કારણદર્શક નોટિસના તબક્કે છે, જેનો અર્થ છે કે આ ચોક્કસ દસ્તાવેજના અંશમાં હજુ સુધી અંતિમ દંડ લાદવામાં આવ્યો નથી.