અલંકિત સોંપણી લિમિટેડની બાબતમાં આદેશ

આ આદેશ એપ્રિલ 2021 થી સપ્ટેમ્બર 2022 સુધીના નિરીક્ષણ સમયગાળા દરમિયાન સેબીના નિયમોનું પાલન કરવા અંગે ક્વોલિફાઇડ રજિસ્ટ્રાર એન્ડ ટ્રાન્સફર એજન્ટ (ક્યુ. આર. ટી. એ.) અલંકિત સોંપણી લિમિટેડ દ્વારા કથિત નિયમનકારી ઉલ્લંઘનને સંબોધિત કરે છે. તેમાં નિયુક્ત સત્તામંડળ (ડી. એ.) ના તારણો અને નોટિસ મેળવનારની રોકાણ અને વિસ્તરણ માટેની વિનંતીઓ સહિત લેવામાં આવેલા પ્રક્રિયાગત પગલાંની વિગતો આપવામાં આવી છે.

અલંકિત સોંપણી લિમિટેડ

• કથિત ઉલ્લંઘનમાં એન. આઈ. એસ. એમ. પ્રમાણપત્ર ન ધરાવતી 39 સંકળાયેલી વ્યક્તિઓ, 7 કંપનીઓ સાથે ત્રિપક્ષીય કરારો કરવામાં નિષ્ફળતા અને 46 ટકા ભૌતિક ફોલિયો માટે ગાયબ હસ્તાક્ષર કાર્ડનો સમાવેશ થાય છે.
• નિયુક્ત સત્તામંડળ (ડીએ) એ નોટિસ મેળવનારને એક વર્ષ માટે નવા ગ્રાહકો લેવા પર પ્રતિબંધ મૂકવાની અને નિયમનકારી નિંદા જારી કરવાની ભલામણ કરી હતી.
• સેબીએ સિક્યુરિટીઝ એપેલેટ ટ્રિબ્યુનલ (SAT) સમક્ષ અપીલ બાકી હોય ત્યાં સુધી કાર્યવાહી પર રોક લગાવવાની નોટિસ મેળવનારની વિનંતીને નકારી કાઢી હતી અને જણાવ્યું હતું કે તપાસની કાર્યવાહી ચુકાદાની કાર્યવાહીથી સ્વતંત્ર છે.
• નોટિસ મેળવનારને ફાઇલ પ્રતિસાદો માટે વિસ્તરણ આપવામાં આવ્યું હતું અને તેમને મૂળ ડી. એ. અહેવાલ અને દસ્તાવેજોની તપાસ કરવાની સુવિધા આપવામાં આવી હતી.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ