સેબીએ બિન-નોંધાયેલા રોકાણ સલાહકાર મોહિત ગુપ્તા પર દંડ ફટકાર્યો

શ્રી મોહિત ગુપ્તા, જેમણે નોંધણી વગરના રોકાણ સલાહકાર તરીકે કામ કર્યું હતું અને છેતરપિંડીભર્યા વેપાર વ્યવહારોમાં સંકળાયેલા હોવાનું જાણવા મળ્યું હતું, તેમના સંબંધમાં સેબીના આ અંતિમ આદેશ છે. આ આદેશ ખાસ કરીને સિક્યુરિટીઝ એપેલેટ ટ્રિબ્યુનલ (SAT) દ્વારા રિમાન્ડ બાદ સેબીના કાયદાની કલમ 15HA હેઠળ લાદવામાં આવેલા દંડને સંબોધિત કરે છે.

શ્રી મોહિત ગુપ્તા (સલામત વેપારના માલિક)

• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ આપનાર બિન-નોંધાયેલા રોકાણ સલાહકાર તરીકે કામ કરે છે અને ગેરંટીકૃત વળતરની ખાતરી આપીને છેતરપિંડી કરીને ભંડોળ એકત્ર કરે છે.
• સેબીએ નોટિસ મેળવનારને રોકાણકારોને ₹23,94, 574.50 પરત કરવાનો નિર્દેશ આપ્યો હતો.
• સેબીએ નોટિસ મેળવનારને 1 વર્ષ માટે અથવા પુનઃચુકવણી અહેવાલ દાખલ ન થાય ત્યાં સુધી, જે પછી હોય તે માટે જામીનગીરી બજારમાં પ્રવેશ કરવા પર પ્રતિબંધ મૂક્યો હતો.
• SEBIએ SEBI અધિનિયમની કલમ 15EB હેઠળ INR 1,00,000 નો દંડ લાદ્યો હતો.
• સેબીએ સેબી અધિનિયમની કલમ 15એચએ હેઠળ દંડ માટેની જવાબદારીને જાળવી રાખી હતી, જેમાં લઘુતમ વૈધાનિક આઈ. એન. આર. 5,00,000 છે.
• સેબીએ નોંધ્યું હતું કે નોટિસ મેળવનારે આ આદેશની તારીખ સુધી રોકાણકારોને રિફંડ આપવાના નિર્દેશનું પાલન કર્યું નથી.

એ. આઈ. દ્વારા દસ્તાવેજમાંથી લખાયેલું અને તેની સામે ચકાસાયેલું. નીચેનું મૂળ અધિકૃત છે.

મૂળ દસ્તાવેજ