સેબીએ બિન-નોંધાયેલા રોકાણ સલાહકાર મોહિત ગુપ્તા પર દંડ ફટકાર્યો

આ આદેશ ખાસ કરીને સિક્યુરિટીઝ એપેલેટ ટ્રિબ્યુનલ (SAT) દ્વારા રિમાન્ડ બાદ SEBI એક્ટની કલમ 15HA હેઠળ લાદવામાં આવેલા દંડને સંબોધિત કરે છે.

તે કોની ચિંતા કરે છેઃ શ્રી મોહિત ગુપ્તા (સલામત વેપારના માલિક)

સેબીએ શું શોધી કાઢ્યું અથવા આદેશ આપ્યો

• સેબીને જાણવા મળ્યું કે નોટિસ આપનાર બિન-નોંધાયેલા રોકાણ સલાહકાર તરીકે કામ કરે છે અને ગેરંટીકૃત વળતરની ખાતરી આપીને છેતરપિંડી કરીને ભંડોળ એકત્ર કરે છે.
• સેબીએ નોટિસ મેળવનારને રોકાણકારોને ₹23,94, 574.50 પરત કરવાનો નિર્દેશ આપ્યો હતો.
• સેબીએ નોટિસ મેળવનારને 1 વર્ષ માટે અથવા પુનઃચુકવણી અહેવાલ દાખલ ન થાય ત્યાં સુધી, જે પછી હોય તે માટે જામીનગીરી બજારમાં પ્રવેશ કરવા પર પ્રતિબંધ મૂક્યો હતો.
• SEBIએ SEBI અધિનિયમની કલમ 15EB હેઠળ INR 1,00,000 નો દંડ લાદ્યો હતો.
• સેબીએ સેબી અધિનિયમની કલમ 15એચએ હેઠળ દંડ માટેની જવાબદારીને જાળવી રાખી હતી, જેમાં લઘુતમ વૈધાનિક આઈ. એન. આર. 5,00,000 છે.
• સેબીએ નોંધ્યું હતું કે નોટિસ મેળવનારે આ આદેશની તારીખ સુધી રોકાણકારોને રિફંડ આપવાના નિર્દેશનું પાલન કર્યું નથી.

દસ્તાવેજમાં પણ

• સિક્યુરિટીઝ એપેલેટ ટ્રિબ્યુનલ (SAT) એ અગાઉ રિફંડ અને કલમ 15EB દંડને જાળવી રાખીને કલમ 15HA હેઠળ દંડ પર પુનર્વિચાર કરવા માટે ખાસ કરીને SEBIને કેસ મોકલ્યો હતો.
• અન્ય કેસોની સરખામણીમાં દંડ અપ્રમાણસર અથવા ભેદભાવપૂર્ણ હોવાની નોટિસ મેળવનારની દલીલને નકારી કાઢવા માટે સેબીએ સુપ્રીમ કોર્ટના ઉદાહરણોનો હવાલો આપ્યો હતો.
• સેબીએ નોંધ્યું હતું કે નોટિસ મેળવનારે નવેમ્બર 2025માં રિફંડ માટે જાહેર નોટિસ જારી કરવાનો દાવો કર્યો હતો, પરંતુ તે જરૂરી એસ્ક્રો ખાતું ખોલવામાં અથવા રિફંડના નિર્દેશનું પાલન કરવામાં નિષ્ફળ રહ્યો હતો.