سیبی نے 5 کروڑ روپے کی خالص مالیت کی کمی کے لیے ڈی جی ایس کیپٹل کا حکم دیا

یہ ڈی جی ایس کیپٹل مینجمنٹ پرائیویٹ لمیٹڈ، جو ایک رجسٹرڈ پورٹ فولیو منیجر ہے، کے حوالے سے سیبی کا ایک حتمی حکم ہے، جو کم از کم مطلوبہ خالص مالیت کو برقرار رکھنے، لازمی تعمیل کی رپورٹیں جمع کرانے، اور اس بات کو یقینی بنانے میں ناکامی سے متعلق ہے کہ اس کے پرنسپل آفیسر نے جنوری 2023 سے دسمبر 2024 تک کی مدت کے دوران مطلوبہ این آئی ایس ایم سرٹیفیکیشن حاصل کیا ہو۔

ڈی جی ایس کیپٹل مینجمنٹ پرائیویٹ لمیٹڈ (پین: اے اے ایف سی ڈی 3473 این، رجسٹریشن نمبر: آئی این پی 000004870) اور اس کے پرنسپل آفیسر جناب آشیش شرما۔

• سیبی نے پایا کہ ڈی جی ایس پی ایم ریگولیشنز کے تحت درکار 5 کروڑ روپے کی کم از کم مجموعی مالیت کو برقرار رکھنے میں ناکام رہا، جس کی مجموعی مالیت 1. 64 کروڑ روپے (مارچ 2023) اور 1. 6 کروڑ روپے (مارچ 2024) بتائی گئی۔
• سیبی نے پایا کہ ڈی جی ایس مالی سال 2022-23 اور 2023-24 کے لیے مطلوبہ خالص مالیت کے سرٹیفکیٹ، تعمیل کے سرٹیفکیٹ، اور کارپوریٹ گورننس رپورٹس جمع کرانے میں ناکام رہا۔
• سیبی نے پایا کہ پرنسپل آفیسر، مسٹر آشیش شرما نے 7 ستمبر 2023 کی آخری تاریخ تک مطلوبہ این آئی ایس ایم سیریز XXI-B سرٹیفیکیشن حاصل نہیں کیا، اس کے بجائے اسے 14 اکتوبر 2024 کو حاصل کیا۔
• 17 فروری 2025 کے ایک عبوری حکم نامے میں ڈی جی ایس کو 15 دنوں کے اندر خالص مالیت کے تقاضوں کو پورا کرنے کی ہدایت کی گئی تھی اور تعمیل تک اسے نئے کلائنٹس کو شامل کرنے یا اضافی فنڈز قبول کرنے سے منع کیا گیا تھا۔
• نوٹس لینے والے نے خالص مالیت کی ضرورت کو پورا کرنے کے لیے ادا شدہ حصص کے سرمائے میں اضافہ کرنے کا دعوی کیا (نظر ثانی شدہ خالص مالیت کو آئی این آر 5,15,69، 301 کے طور پر حوالہ دیا گیا) اور فروری 2025 میں زیر التواء رپورٹیں پیش کیں۔
• 3 جون 2025 کو سماعت ہوئی، جہاں نوٹس لینے والے نے دلیل دی کہ اس نے شو کاز نوٹس موصول ہونے کے بعد سرمائے کے تقاضوں کی تعمیل کی ہے۔

اے آئی کے ذریعے دستاویز سے لکھا گیا، اور اس کے خلاف چیک کیا گیا۔ نیچے اصل مستند ہے۔

اصل دستاویز