سیبی نے دبئی کے لاگ ان کو ایکسس فنڈ فرنٹ رننگ کیس میں بروکر کے دعوے سے متصادم پایا

کس کی فکر ہے: انوینچر گروتھ اینڈ سیکیورٹیز لمیٹڈ (نوٹس لینے والا 1) اور مسٹر رشبھا ونے نسر (نوٹس لینے والا 2، انوینچر کا مجاز شخص)۔

سیبی نے کیا پایا یا آرڈر کیا

• سیبی نے مشتبہ فرنٹ رننگ کے اندرونی انتباہات کی بنیاد پر یکم اپریل 2020 سے 31 مارچ 2022 تک تجارتی سرگرمیوں کی تحقیقات کیں۔
• ایس ای بی آئی نے الزام لگایا کہ انوینچر اور اس کا اے پی ایس ای بی آئی کے سرکلرز اور ضوابط کے مطابق آرڈر پلیسمنٹ مواصلات کے دستاویزی ثبوت کو برقرار رکھنے میں ناکام رہے۔
• سیبی نے پایا کہ اے پی کے لیے مختص ٹریڈنگ ٹرمینلز تک غیر رجسٹرڈ مقامات سے رسائی حاصل کی گئی تھی، بشمول دبئی، یو اے ای، غیر مجاز افراد کے ذریعے، اس کے باوجود کہ تفویض کردہ ڈیلر کبھی بیرون ملک سفر نہیں کرتا تھا۔
• سیبی نے مشاہدہ کیا کہ انوینچر اپنے اے پی کے آزادانہ آڈٹ کرنے میں ناکام رہا، اس کے بجائے وبائی دور میں اے پی کے خود اعلانات اور'ٹرسٹ'پر انحصار کیا۔
• حکم نامے میں سیبی (اسٹاک بروکرز) ریگولیشنز، 1992 کی خلاف ورزیوں اور ٹرمینل استعمال اور اندرونی آڈٹ سے متعلق این ایس ای کے مختلف سرکلرز کا حوالہ دیا گیا ہے۔

دستاویز میں بھی

• سیبی نے نوٹ کیا کہ آئی پی جغرافیائی محل وقوع کے اعداد و شمار نے دبئی، یو اے ای سے ٹرمینل لاگ ان کی نشاندہی کی، جو اے پی کے اس دعوے سے متصادم ہے کہ کوئی ڈیلر ہندوستان سے باہر سفر نہیں کرتا تھا۔
• سیبی نے اس بات پر روشنی ڈالی کہ انوینچر کی طرف سے جمع کرائی گئی اندرونی آڈٹ رپورٹس غیر تاریخ شدہ تھیں اور ان پر صرف اے پی کے دستخط تھے، جس سے یہ ظاہر ہوتا ہے کہ وہ آزاد آڈٹ کے بجائے خود اعلامیے تھے۔
• تفتیشی مدت دو سال (2020-2022) کا احاطہ کرتی ہے، جو وبائی مدت کے ساتھ موافق ہے جس کا بروکر نے تصدیق میں کمی کی وجہ کے طور پر حوالہ دیا۔