بازار سیکیورٹیز اینڈ ایکسچینج بورڈ
سیبی کو معلوم ہوا کہ گوگیا کیپٹل نے خالص مالیت کی خلاف ورزی کی، کلائنٹ فنڈز کے قوانین
یہ ایک رجسٹرڈ اسٹاک بروکر گوگیا کیپیٹل سروسز لمیٹڈ کے حوالے سے ایس ای بی آئی کا حتمی حکم ہے، جو خالص مالیت کی دیکھ بھال، غیر سیکیورٹیز کے کاروبار میں مشغول ہونے، اور کلائنٹ کے تصفیے سے متعلق قواعد و ضوابط کی مبینہ خلاف ورزیوں سے متعلق ہے۔
یہ ایک رجسٹرڈ اسٹاک بروکر گوگیا کیپیٹل سروسز لمیٹڈ کے حوالے سے سیبی کا حتمی حکم ہے، جو خالص مالیت کی دیکھ بھال، غیر سیکیورٹیز کے کاروبار میں مشغول ہونے اور کلائنٹ فنڈز کے تصفیے سے متعلق قواعد و ضوابط کی مبینہ خلاف ورزیوں سے متعلق ہے۔
کس کی فکر ہے: گوگیا کیپیٹل سروسز لمیٹڈ (رجسٹریشن نمبر۔ INZ000202733)
سیبی نے کیا پایا یا آرڈر کیا
- سیبی نے سیکیورٹیز کنٹریکٹس (ریگولیشن) رولز، 1957، سیبی (اسٹاک بروکرز) ریگولیشنز، 1992، اور مختلف سیبی سرکلرز کی خلاف ورزیاں پائی۔
- مبینہ خلاف ورزیوں میں شامل ہیں: خالص مالیت میں کمی اور کتابوں کی نامناسب دیکھ بھال ؛ ذاتی مالی ذمہ داری والی سیکیورٹیز کے علاوہ کاروبار میں پرنسپل/ملازم کے طور پر مشغول ہونا ؛ اور کلائنٹس کے فنڈز اور سیکیورٹیز کا تصفیہ نہ کرنا۔
- نامزد اتھارٹی (ڈی اے) نے سفارش کی کہ نوٹس لینے والے کو ایک ماہ کی مدت کے لیے نئے کلائنٹس کو شامل کرنے سے منع کیا جائے۔
- حکم نامے میں نوٹ کیا گیا ہے کہ نوٹس لینے والے نے دعوی کیا کہ 31 مارچ 2023 کو غیر ایڈجسٹڈ وصولیوں کی وجہ سے اس کی خالص مالیت منفی تھی، جبکہ نوٹس لینے والے نے استدلال کیا کہ وہ رکنیت کی قسم تبدیل کرنے کے بعد اس کی ضرورت کو پورا کرتا ہے۔
دستاویز میں بھی
- معائنہ کی مدت یکم اپریل 2022 سے 31 جولائی 2023 تک تھی۔
- نوٹس لینے والے نے مارچ 2023 میں ارپنا کیپیٹل سروسز پرائیویٹ لمیٹڈ کو روپے کی منتقلی کا ذکر کیا، جس کا دعوی قرض دینے کے بجائے ملکیتی تجارتی نقصانات سے تھا۔
- فراہم کردہ آرڈر کا متن کاٹ دیا گیا ہے اور اس میں سیبی کی طرف سے عائد حتمی جرمانہ نہیں ہے، صرف ڈی اے کی سفارش اور الزامات کا پس منظر ہے۔
یہ کیسے لکھا گیا
ہمارے اپنے کمپیوٹر پر چلنے والا ایک اے آئی ماڈل سرکاری دستاویز پڑھ کر اس کا خلاصہ لکھتا ہے۔ کسی نے اس کی جانچ نہیں کی ہے۔
اعداد و شمار چیک کیے گئے۔ اس خلاصہ میں ہر نمبر ایک خودکار چیک کے ذریعے دستاویز میں پایا گیا۔
وہ چیک موازنہ کرتا ہے اعداد صرف۔ یہ اس بات کی تصدیق نہیں کر سکتا کہ الفاظ وہی کہتے ہیں جو دستاویز کہتی ہے-اس لیے اصل دستاویز ہمیشہ اختیار رکھتی ہے۔
اس صفحہ کا ترجمہ مشین کے ذریعے کیا گیا تھا ؛ انگریزی متن اور اصل دستاویز مستند ہیں۔
اصل دستاویز
سیکیورٹیز اینڈ ایکسچینج بورڈ آف انڈیا (سیبی)-نفاذ کے احکامات
ریگولیٹری آرڈر · حوالہ۔ ڈبلیو ٹی ایم/اے این/ایم آئی آر ایس ڈی/ایم آئی آر ایس ڈی-ایس ای سی-2/31704/2025-26 · 6 اکتوبر 2025
اسے یہاں پڑھیں
بحث
ابھی تک کسی نے اس دستاویز پر بحث نہیں کی ہے۔