سیبی کو معلوم ہوا کہ گوگیا کیپٹل نے خالص مالیت کی خلاف ورزی کی، کلائنٹ فنڈز کے قوانین

یہ ایک رجسٹرڈ اسٹاک بروکر گوگیا کیپیٹل سروسز لمیٹڈ کے حوالے سے سیبی کا حتمی حکم ہے، جو خالص مالیت کی دیکھ بھال، غیر سیکیورٹیز کے کاروبار میں مشغول ہونے اور کلائنٹ فنڈز کے تصفیے سے متعلق قواعد و ضوابط کی مبینہ خلاف ورزیوں سے متعلق ہے۔

گوگیا کیپیٹل سروسز لمیٹڈ (رجسٹریشن نمبر۔ INZ000202733)

• سیبی نے سیکیورٹیز کنٹریکٹس (ریگولیشن) رولز، 1957، سیبی (اسٹاک بروکرز) ریگولیشنز، 1992، اور مختلف سیبی سرکلرز کی خلاف ورزیاں پائی۔
• مبینہ خلاف ورزیوں میں شامل ہیں: خالص مالیت میں کمی اور کتابوں کی نامناسب دیکھ بھال ؛ ذاتی مالی ذمہ داری والی سیکیورٹیز کے علاوہ کاروبار میں پرنسپل/ملازم کے طور پر مشغول ہونا ؛ اور کلائنٹس کے فنڈز اور سیکیورٹیز کا تصفیہ نہ کرنا۔
• نامزد اتھارٹی (ڈی اے) نے سفارش کی کہ نوٹس لینے والے کو ایک ماہ کی مدت کے لیے نئے کلائنٹس کو شامل کرنے سے منع کیا جائے۔
• حکم نامے میں نوٹ کیا گیا ہے کہ نوٹس لینے والے نے دعوی کیا کہ 31 مارچ 2023 کو غیر ایڈجسٹڈ وصولیوں کی وجہ سے اس کی خالص مالیت منفی تھی، جبکہ نوٹس لینے والے نے استدلال کیا کہ وہ رکنیت کی قسم تبدیل کرنے کے بعد اس کی ضرورت کو پورا کرتا ہے۔

اے آئی کے ذریعے دستاویز سے لکھا گیا، اور اس کے خلاف چیک کیا گیا۔ نیچے اصل مستند ہے۔

اصل دستاویز