سیبی نے اسٹاک ہولڈنگ سروسز لمیٹڈ کو 162 کلائنٹ برقرار رکھنے کے بیان کی ناکامیوں کا حکم دیا

یہ اسٹاک ہولڈنگ سروسز لمیٹڈ (سابقہ ایس ایچ سی آئی ایل سروسز لمیٹڈ) کے حوالے سے ایس ای بی آئی کا ایک حتمی حکم ہے، جو ایک رجسٹرڈ اسٹاک بروکر ہے، جو نومبر 2022 اور دسمبر 2022 کے درمیان کیے گئے معائنے کے دوران شناخت کی گئی تعمیل کی خلاف ورزیوں سے متعلق ہے۔

اسٹاک ہولڈنگ سروسز لمیٹڈ (سابقہ ایس ایچ سی آئی ایل سروسز لمیٹڈ)

• سیبی نے پایا کہ کمپنی 162 مثالوں میں کلائنٹس کو برقرار رکھنے کے بیانات تیار کرنے اور بھیجنے میں ناکام رہی۔
• سیبی نے پایا کہ کمپنی نے اضافی کلائنٹ مارجن برقرار رکھا اور ضرورت کے مطابق غیر فعال کلائنٹس کو حل کرنے میں ناکام رہی۔
• سیبی نے بیک آفس کے ریکارڈ اور اصل کلائنٹ ڈیمیٹ اکاؤنٹ ہولڈنگز کے درمیان بے میل پایا، جس میں 47 آئی ایس آئی اینز میں کلائنٹ ڈیمیٹ اکاؤنٹس میں اضافی حصص شامل ہیں جن کی مالیت 1 لاکھ روپے ہے۔
• سیبی نے پایا کہ کمپنی بعض صورتوں میں کافی اینڈ آف ڈے (ای او ڈی) اور پیک مارجن کو برقرار رکھنے میں ناکام رہی اور غلط طریقے سے ایکسچینج کو اس کی اطلاع دی۔
• سیبی نے پایا کہ کمپنی نے کلیئرنگ کارپوریشن کی طرف سے کلائنٹس کو اپ فرنٹ مارجن کی مختصر وصولی کے لیے لگائے گئے جرمانوں کو غلط طریقے سے منتقل کیا۔
• سیبی نے پایا کہ کمپنی کلائنٹس کے لیے مکمل اور درست کے وائی سی ریکارڈ برقرار رکھنے میں ناکام رہی۔
• سیبی نے پایا کہ کمپنی چیف انفارمیشن سیکیورٹی آفیسر (سی آئی ایس او) کی تقرری کرنے اور ضرورت کے مطابق سی ای آر ٹی-ان کو مطلع کرنے میں ناکام رہی۔
• نامزد اتھارٹی نے کمپنی کے خلاف ریگولیٹری مذمت کی سفارش کی۔

اے آئی کے ذریعے دستاویز سے لکھا گیا، اور اس کے خلاف چیک کیا گیا۔ نیچے اصل مستند ہے۔

اصل دستاویز