سیبی نے پوڈیم مارکیٹ ریسرچ کے مالک پر 25 لاکھ روپے کا جرمانہ عائد کیا

یہ حکم گاہکوں کی رازداری برقرار رکھنے اور رجسٹریشن کے بغیر جی ایس ٹی جمع کرنے میں مبینہ ناکامیوں کے حوالے سے پوڈیم مارکیٹ ریسرچ (مالک: مسٹر سمن کمار) میں سیبی کی تحقیقات سے خطاب کرتا ہے۔ سیبی نے شکایات اور ایک نامزد اتھارٹی کی رپورٹ کا جائزہ لیا جس میں فرم کے انویسٹمنٹ ایڈوائزر رجسٹریشن کو منسوخ کرنے کی سفارش کی گئی تھی۔

پوڈیم مارکیٹ ریسرچ (مالک: مسٹر سمن کمار)، سیبی رجسٹریشن نمبر INA300011706

• سیبی نے کلائنٹ کی معلومات اور ایس سی او آر ای ایس شکایت کی تفصیلات کی رازداری برقرار رکھنے میں ناکامی کے الزامات کا جائزہ لیا۔
• سیبی نے جی ایس ٹی رجسٹریشن کے بغیر مالی سال 2018-19 اور 2019-20 میں کلائنٹس سے جی ایس ٹی جمع کرنے کے الزامات کا جائزہ لیا۔
• نامزد اتھارٹی (ڈی اے) نے سفارش کی کہ نوٹس لینے والے کا رجسٹریشن کا سرٹیفکیٹ منسوخ کر دیا جائے۔
• سیبی نے ایک مخصوص واقعے کا ذکر کیا جہاں ایک شکایت کنندہ نے جعلی ای میل آئی ڈی کے ذریعے رابطہ کرنے کے بعد تیسرے فریق کے کھاتے میں ₹ 1,43,100 جمع کیا۔
• نوٹس لینے والے نے استدلال کیا کہ رازداری کی خلاف ورزی ایک سابق ملازم (مسٹر پرکاش کمار) کی وجہ سے ہوئی تھی جسے سیبی نے دھوکہ دہی کے لیے الگ سے سزا دی تھی۔
• نوٹس لینے والے نے استدلال کیا کہ جی ایس ٹی کی عدم ادائیگی سیبی کے دائرہ اختیار سے باہر ہے اور اس سے متعلق ₹ 25,00,000 کا جرمانہ سیکیورٹیز اپیلیٹ ٹریبونل (ایس اے ٹی) میں اپیل کے تحت ہے۔

اے آئی کے ذریعے دستاویز سے لکھا گیا، اور اس کے خلاف چیک کیا گیا۔ نیچے اصل مستند ہے۔

اصل دستاویز