فرسٹ اوورسیز کیپٹل لمیٹڈ کے معاملے میں حتمی حکم

یہ ایک رجسٹرڈ مرچنٹ بینکر، فرسٹ اوورسیز کیپٹل لمیٹڈ (ایف او سی ایل) کے حوالے سے ایس ای بی آئی کا حتمی حکم ہے، جو خالص مالیت کے تقاضوں کی خلاف ورزیوں، ضمانت کی حدود، اور ریگولیٹر کو غلط معلومات جمع کرانے سے متعلق ہے۔

فرسٹ اوورسیز کیپٹل لمیٹڈ (ایف او سی ایل) ؛ مسٹر ستین دلال (چیئرمین اور منیجنگ ڈائریکٹر) ؛ مسٹر راجیش میواوالا ؛ بوئیسر ریئلٹیز پرائیویٹ لمیٹڈ ؛ فالکن ریکریشنل ایکٹیویٹیز پرائیویٹ لمیٹڈ ؛ چسم انویسٹمنٹ اینڈ لیزنگ پرائیویٹ لمیٹڈ ؛ مسٹر رشاب شراف ؛ محترمہ مالا سونجی۔

• سیبی نے پایا کہ ایف او سی ایل 5 کروڑ روپے کی لازمی مجموعی مالیت کو برقرار رکھنے میں ناکام رہا۔
• سیبی نے پایا کہ ایف او سی ایل نے اپنی مجموعی مالیت سے 20 گنا زیادہ انڈر رائٹنگ کی ذمہ داریاں نبھائیں۔
• سیبی نے پایا کہ ایف او سی ایل نے انڈر رائٹنگ کی ذمہ داریوں کو پورا کرنے کے لیے عوامی ذخائر کو قبول کیا۔
• سیبی نے پایا کہ ایف او سی ایل نے ریگولیٹر کو غلط اور گمراہ کن معلومات جمع کروائیں۔
• سیبی نے پایا کہ ایف او سی ایل سیکیورٹیز مارکیٹ کے علاوہ دوسرے کاروبار میں ملوث ہے۔
• 23 اکتوبر 2024 کے ایک عبوری حکم نامے نے ایف او سی ایل کو ایشو مینجمنٹ کے نئے مینڈیٹ لینے سے روک دیا۔
• سیکیورٹیز اپیلیٹ ٹریبونل (ایس اے ٹی) نے 11 دسمبر 2024 کو پابندی پر روک لگا دی، جو کہ خالص مالیت کی ضروریات کو پورا کرنے کے لیے ایف او سی ایل کے 3 کروڑ روپے لانے سے مشروط ہے۔
• ایف او سی ایل نے مطلوبہ سرمایہ اکٹھا کرنے کے لیے اپنے سی ایم ڈی، مسٹر ستین دلال کو ترجیحی حصص جاری کرکے ایس اے ٹی کی ہدایت کی تعمیل کی۔
• یہ حکم سیبی (مرچنٹ بینکرس) ریگولیشنز، 1992 کے تحت شروع کی گئی انکوائری کی کارروائی کو ختم کرتا ہے۔

اے آئی کے ذریعے دستاویز سے لکھا گیا، اور اس کے خلاف چیک کیا گیا۔ نیچے اصل مستند ہے۔

اصل دستاویز