سیبی نے منافع کی ضمانتوں اور فیس کی خلاف ورزیوں پر کیپٹل ویا کے مشیر کا اندراج منسوخ کر دیا

یہ حکم ایک معائنے کے بعد کیپٹل ویا گلوبل ریسرچ لمیٹڈ کے لیے انویسٹمنٹ ایڈوائزر رجسٹریشن کی منسوخی سے خطاب کرتا ہے جس میں متعدد ریگولیٹری خلاف ورزیاں پائی گئیں، جن میں کلائنٹس کو منافع کی ضمانت دینا اور مناسبیت اور انکشاف کے اصولوں پر عمل کرنے میں ناکامی شامل ہے۔

کیپٹل ویا گلوبل ریسرچ لمیٹڈ

• سیبی نے نوٹس لینے والے کے انویسٹمنٹ ایڈوائزر رجسٹریشن سرٹیفکیٹ (آئی این اے 200001512) کو منسوخ کرنے کی سفارش کی۔
• سیبی نے پایا کہ نوٹس لینے والا گاہکوں کو منافع یا واپسی کی ضمانت دیتا ہے۔
• سیبی نے پایا کہ نوٹس لینے والے نے گاہکوں سے غیر معقول فیس وصول کی۔
• سیبی نے پایا کہ نوٹس لینے والا رسک پروفائلنگ اور مناسب تشخیص کرنے میں ناکام رہا۔
• سیبی نے پایا کہ نوٹس لینے والا گاہکوں کو مطلوبہ انکشافات کرنے میں ناکام رہا۔
• سیبی نے نوٹ کیا کہ نوٹس لینے والے کی رجسٹریشن کی میعاد 8 اپریل 2024 کو ختم ہو گئی تھی، اور اس کی تجدید نہیں کی گئی تھی۔
• کئی دیگر مبینہ خلاف ورزیاں، جیسے مصنوعی حجم پیدا کرنا اور تصدیق کی ضروریات کی عدم تعمیل، نامزد اتھارٹی کی طرف سے خارج کر دی گئیں۔

اے آئی کے ذریعے دستاویز سے لکھا گیا، اور اس کے خلاف چیک کیا گیا۔ نیچے اصل مستند ہے۔

اصل دستاویز