سیبی سروتم سیکیورٹیز کے آرڈرز کا استعمال کرتے ہوئے سنی بھاٹیہ کے فرنٹ رننگ کی تحقیقات کر رہا ہے

یہ حکم ان الزامات کی سیبی کی تحقیقات سے خطاب کرتا ہے کہ ایک بروکر ڈیلر کی قیادت میں افراد کا ایک گروپ، غیر قانونی منافع حاصل کرنے کے لیے ایک بڑے کلائنٹ سروٹم سیکیورٹیز پرائیویٹ لمیٹڈ سے پہلے آرڈر دے کر فرنٹ رننگ ٹریڈز میں مصروف ہے۔

کس کی فکر ہے: مسٹر سنی بھاٹیہ، مسز سربی چوپڑا بھاٹیہ، مسز ممتا رانی، مسٹر کمار اشوک، سروتم سیکیورٹیز پرائیویٹ لمیٹڈ، فائنڈوک انویسٹمارٹ پرائیویٹ لمیٹڈ، کوٹک سیکیورٹیز لمیٹڈ

سیبی نے کیا پایا یا آرڈر کیا

• سیبی نے الزام لگایا کہ نوٹس نمبر 1 (مسٹر سنی بھاٹیہ) نے سروتم سیکیورٹیز کے آنے والے آرڈرز کے بارے میں غیر عوامی معلومات کا استعمال ایکویٹی مشتقات کے زمرے میں فرنٹ رن ٹریڈز کے لیے کیا۔
• تحقیقات کی مدت یکم جنوری 2018 سے 31 دسمبر 2022 تک تھی۔
• سیبی نے الزام لگایا کہ نوٹس لینے والوں نے 898 صورتوں میں آئی این آر 326.54 لاکھ کا مثبت مربع آف فرق حاصل کیا۔
• سیبی نے الزام لگایا کہ اس اسکیم کے نتیجے میں ₹ 264.79 لاکھ کا غیر قانونی منافع ہوا۔
• شو کاز نوٹس (ایس سی این) 28 نومبر 2025 کو جاری کیا گیا تھا، اور دسمبر 2025/جنوری 2026 میں نوٹس پر پیش کیا گیا تھا۔
• 04 مارچ 2026 کو سماعت ہوئی، جہاں تمام نوٹسیوں کی جانب سے نوٹس نمبر 1 نے شرکت کی۔
• فراہم کردہ آرڈر کا متن کاٹ دیا گیا ہے اور اس میں سیبی کی طرف سے جاری کردہ حتمی نتائج، جرمانے یا ہدایات شامل نہیں ہیں۔

دستاویز میں بھی

• فراہم کردہ متن میں صرف پس منظر، الزامات اور طریقہ کار کی تاریخ شامل ہے۔ اس میں سیبی کے حتمی نتیجے یا کسی بھی عائد کردہ جرمانے کی وضاحت نہیں کی گئی ہے۔
• نوٹس لینے والوں پر الزام ہے کہ وہ خاندان کے افراد (شوہر، بیوی، ماں، والد) ہیں جنہوں نے بنیادی نوٹس لینے والے کے زیر انتظام کھاتوں کے ذریعے تجارت کی۔
• مبینہ فرنٹ رننگ ایکویٹی مشتقات کے حصے میں ہوئی۔