سیبی نے پایا کہ بسان فنانشل 5 کروڑ روپے کی خالص مالیت برقرار رکھنے میں ناکام رہا

یہ سیبی کی طرف سے ایک رجسٹرڈ مرچنٹ بینکر بسان فنانشل سروسز لمیٹڈ کے حوالے سے ایک حتمی حکم ہے، جو مرچنٹ بینکر اور انسائیڈر ٹریڈنگ کے ضوابط کے تحت تعمیل کی ضروریات کی مبینہ خلاف ورزیوں سے متعلق ہے۔ سیبی نے جانچ کی کہ آیا فرم خالص مالیت کو برقرار رکھنے، رپورٹیں جمع کرنے، اور ضابطہ اخلاق کے معیارات پر عمل پیرا ہونے جیسی قانونی ذمہ داریوں کو پورا کرنے میں ناکام رہی۔

بسان فنانشل سروسز لمیٹڈ (سیبی رجسٹریشن نمبر۔ INM000011989)

• سیبی نے پایا کہ نوٹس وصول کنندہ پانچ کروڑ روپے کی مطلوبہ کم از کم خالص مالیت کو برقرار رکھنے میں ناکام رہا۔
• سیبی نے پایا کہ نوٹس لینے والا معائنہ کی مدت (اپریل 2022 سے جون 2023) کے دوران نصف سالانہ رپورٹیں جمع کرانے میں ناکام رہا۔
• سیبی نے پایا کہ نوٹس لینے والا کلیدی انتظامی عملے اور تعمیل افسر کے پاس ضروری این آئی ایس ایم سرٹیفیکیشن کو یقینی بنانے میں ناکام رہا۔
• سیبی نے پایا کہ نوٹس لینے والا داخلی ضابطہ اخلاق وضع کرنے اور اندرونی تجارت کی تعمیل کے لیے ایک منظم ڈیجیٹل ڈیٹا بیس کو برقرار رکھنے میں ناکام رہا۔
• سیبی نے پایا کہ نوٹس لینے والے نے 2017-2020 کے لیے فیس کی ادائیگی میں تاخیر کی ہے اور جولائی 2020 سے فیس ادا نہیں کی ہے۔
• نامزد اتھارٹی نے نوٹس لینے والے کے رجسٹریشن کے سرٹیفکیٹ کو منسوخ کرنے کی سفارش کی۔
• نوٹس لینے والے نے استدلال کیا کہ اس نے 2014 سے کام بند کر دیا تھا اور جنوری 2020 میں رجسٹریشن کے رضاکارانہ ہتھیار ڈالنے کے لیے درخواست دی تھی، جس پر کارروائی نہیں کی گئی تھی۔

اے آئی کے ذریعے دستاویز سے لکھا گیا، اور اس کے خلاف چیک کیا گیا۔ نیچے اصل مستند ہے۔

اصل دستاویز