سیبی نے پایا کہ گروتھ لفٹ نے کے وائی سی کے اصولوں، فیس کی حدود اور اے ایم ایل رپورٹنگ کی خلاف ورزی کی ہے

اس حکم نامے میں کے وائی سی کے اصولوں کی مبینہ خلاف ورزیوں، ملازمین کی اہلیت کے تقاضوں، فیس کی حدود، اور اینٹی منی لانڈرنگ رپورٹنگ کی ذمہ داریوں کے لیے گروتھ لفٹ انویسٹمنٹ ایڈوائزریز پرائیویٹ لمیٹڈ کے خلاف سیبی کی عدالتی کارروائی کی تفصیلات دی گئی ہیں۔

گروتھ لفٹ انویسٹمنٹ ایڈوائزریز پرائیویٹ لمیٹڈ

• سی کے وائی سی اور کے آر اے کے ساتھ رجسٹریشن حاصل نہ کرنے پر کے وائی سی کے اصولوں (سی بی آئی ماسٹر سرکلر کے پیرا 113-119) کی مبینہ خلاف ورزی۔
• سیبی/بی اے ایس ایل کو مطلوبہ قابلیت یا اطلاع کے بغیر 98 کلائنٹ کا سامنا کرنے والے عملے اور ایک ریسرچ اسسٹنٹ کو ملازمت دینے کے لیے آئی اے ریگولیشن، 2013 کے ریگولیشن 7 (1) (سی) کی مبینہ خلاف ورزی۔
• 16 کلائنٹس سے سالانہ ₹ 1,25,000 سے زیادہ فیس وصول کرنے اور پین کی تفصیلات کے بغیر 3 کلائنٹس سے ₹ 1,90,678 وصول کرنے کے لیے آئی اے ریگولیشنز، 2013 کے ریگولیشن 15A کی مبینہ خلاف ورزی۔
• پرنسپل آفیسر اور نامزد ڈائریکٹر کی تقرری سے ایف آئی یو-آئی این ڈی کو آگاہ کرنے میں ناکام رہنے پر اے ایم ایل/سی ایف ٹی کے رہنما خطوط (شق 61 اور 62) کی مبینہ خلاف ورزی۔
• سیبی ایکٹ 1992 کی دفعہ 15 ای بی کے تحت فیصلہ سنانا شروع کیا گیا۔

اے آئی کے ذریعے دستاویز سے لکھا گیا، اور اس کے خلاف چیک کیا گیا۔ نیچے اصل مستند ہے۔

اصل دستاویز