سیبی نے ایکوسپیس سپلائرز کے اسٹاک آپشنز میں 7 جعلی ٹریڈز دریافت کیں

سیبی نے اس بات کا تعین کیا کہ ان اقدامات نے دھوکہ دہی اور غیر منصفانہ تجارتی طریقوں پر پابندی لگانے والے قواعد و ضوابط کی خلاف ورزی کی ہے۔

کس کی فکر ہے: ایکوسپیس سپلائرز پرائیویٹ لمیٹڈ (پین: اے اے سی سی ای 9872 ڈی)

سیبی نے کیا پایا یا آرڈر کیا

• سیبی نے پایا کہ نوٹس لینے والے نے ایک اسٹاک آپشن کنٹریکٹ (JAIA15FEB20.00PEW1) میں 7 غیر حقیقی تجارتوں کو انجام دیا۔
• ان تجارتوں کے نتیجے میں 22,40,000 اکائیوں کا مصنوعی حجم پیدا ہوا۔
• نوٹس لینے والے کی غیر حقیقی تجارت اس مخصوص معاہدے میں کل تجارت کا 63.64% تھی۔
• نوٹس لینے والے کی طرف سے پیدا کردہ مصنوعی حجم اس معاہدے میں کل مارکیٹ حجم کے 91.5% کی نمائندگی کرتا ہے۔
• سیبی نے سیبی (سیکیورٹیز مارکیٹ سے متعلق دھوکہ دہی اور غیر منصفانہ تجارتی طریقوں کی ممانعت) ضابطے، 2003 کے ضابطے 3 (اے)، (بی)، (سی)، (ڈی)، 4 (1)، اور 4 (2) (اے) کی خلاف ورزیاں پائی۔
• نوٹس لینے والے نے شو کاز نوٹس کا جواب نہیں دیا اور نہ ہی سماعت میں شرکت کی، جس کی وجہ سے سیبی یک طرفہ طور پر آگے بڑھا اور فرض کیا کہ الزامات کو قبول کر لیا گیا ہے۔
• حکم نامے میں کہا گیا ہے کہ تحقیقات میں یکم اپریل 2014 سے 30 ستمبر 2015 تک کے عرصے کا احاطہ کیا گیا۔

دستاویز میں بھی

• سیبی نے نوٹ کیا کہ مخصوص تجارتوں کو منٹوں کے اندر ایک ہی ہم منصبوں کے ساتھ'مربع اپ'کیا گیا تھا (مثال کے طور پر، 13:10:18 پر خریداری کے بعد 13:25:16 پر فروخت)۔
• حکم نامے میں ایک وسیع تر تحقیقات کا حوالہ دیا گیا ہے جہاں اسی عرصے کے دوران 14, 720 ادارے بی ایس ای اسٹاک آپشنز کے حصے میں غیر حقیقی تجارت میں ملوث پائے گئے تھے۔
• سروس کے دیگر طریقے ناکام ہونے کے بعد شو کاز نوٹس اخبارات (دی اسٹیٹس مین، سنمارگ، ڈورنتا بارتا) میں عوامی نوٹس کے ذریعے پیش کیا گیا۔