سیبی کو گڈ ول ویلتھ سے 50 آرڈرز میں پری آرڈر کی تصدیق غائب پائی گئی

اس حکم نامے میں اپریل 2024 سے جولائی 2025 تک موضوعاتی معائنے کے دوران آرڈر کی تصدیق، شکایات کے ازالے، اور بنیادی افعال کی آؤٹ سورسنگ سے متعلق ریگولیٹری دفعات کی مبینہ خلاف ورزیوں کے لیے گڈ ول ویلتھ مینجمنٹ پرائیویٹ لمیٹڈ (جی ایم ڈبلیو پی ایل) کے خلاف سیبی کی عدالتی کارروائی کی تفصیل دی گئی ہے۔

گڈ ول ویلتھ مینجمنٹ پرائیویٹ لمیٹڈ (جی ایم ڈبلیو پی ایل)

• سیبی نے الزام لگایا کہ جی ایم ڈبلیو پی ایل 15 کلائنٹس (281 آرڈرز کے نمونے میں سے) کے 50 آرڈرز کے لیے پری آرڈر کی تصدیق یا دستاویزی شواہد کو برقرار رکھنے میں ناکام رہا۔
• سیبی نے الزام لگایا کہ جی ایم ڈبلیو پی ایل نے سیبی ماسٹر سرکلر کی شق 86.5.1 کی خلاف ورزی کرتے ہوئے ایک مجاز شخص (اے پی) کو شکایات کے ازالے کے اپنے بنیادی تعمیل کے کام کو آؤٹ سورس کیا۔
• سیبی نے الزام لگایا کہ جی ایم ڈبلیو پی ایل شکایات کے ازالے کے لیے مکمل دستاویزی ریکارڈ کو برقرار رکھنے میں ناکام رہا، خاص طور پر دستیاب مواصلاتی ریکارڈ کے بغیر شکایات کو واپس لینے کے انداز کو نوٹ کرتے ہوئے۔
• سیبی نے الزام لگایا کہ جی ایم ڈبلیو پی ایل نے ادائیگی کرکے غیر مجاز تجارت سے متعلق 37 شکایات کو حل کیا، جسے سیبی نے اندرونی کنٹرول میں خامیوں کی قبولیت کے طور پر دیکھا۔
• سیبی نے جی ایم ڈبلیو پی ایل کے جواب کو مسترد کر دیا اور اصلاحی اقدامات (جیسے مرکزی پی او سی سسٹم اور محدود اے پی رسائی) کا دعوی کیا کیونکہ انہیں معائنہ کے مشاہدات کے بعد ہی نافذ کیا گیا تھا۔
• حکم نامے میں اسٹاک بروکرز کے لیے سیبی ماسٹر سرکلر کی شق 35. 2، 35. 3، 35. 4، 35. 5، اور 86.5.1 کے ساتھ ساتھ این ایس ای کے مخصوص ضوابط اور اسٹاک بروکرز کے لیے ضابطہ اخلاق کی خلاف ورزیوں کا حوالہ دیا گیا ہے۔

اے آئی کے ذریعے دستاویز سے لکھا گیا، اور اس کے خلاف چیک کیا گیا۔ نیچے اصل مستند ہے۔

اصل دستاویز