سیبی نے ٹریڈنگ ٹرمینل کے غلط استعمال، کراس اینٹیٹی اے پی آپریشنز کے لیے اورٹیم سیکیورٹیز کا معائنہ کیا

یہ حکم ٹریڈنگ ٹرمینلز کے غلط استعمال اور اس کے مجاز افراد (اے پی) کے لازمی معائنہ کرنے میں ناکامی سے متعلق قواعد و ضوابط کی مبینہ خلاف ورزیوں کے لیے ایک رجسٹرڈ اسٹاک بروکر اورٹیم سیکیورٹیز لمیٹڈ کے حوالے سے سیبی کے فیصلے سے خطاب کرتا ہے۔

اورٹیم سیکیورٹیز لمیٹڈ (پین-اے اے اے سی او 3435 سی) ؛ آشیش رستاگی (مجاز شخص) ؛ ٹوئنکل اسٹاک کنسلٹنٹس پرائیویٹ لمیٹڈ ؛ سندیپ کمار سنہا ؛ منیش رستاگی

• ایس ای بی آئی نے اپریل 2023 سے نومبر 2024 تک این ایس ای کے ساتھ مشترکہ طور پر موضوعاتی معائنہ کیا۔
• سیبی نے مجاز ملازمین (خاص طور پر سندیپ کمار سنہا اور منیش رستاگی) کے علاوہ دیگر افراد کے ذریعے ٹریڈنگ ٹرمینلز کے غلط استعمال کا الزام لگایا۔
• سیبی نے الزام لگایا کہ اورٹیم سیکیورٹیز لمیٹڈ پچھلے 3 سالوں میں اپنے مجاز شخص (آشیش رستاگی) کا معائنہ کرنے میں ناکام رہی۔
• سیبی نے اے پی کے نوٹس بورڈ پر پری آرڈر تصدیقی ریکارڈ اور گمراہ کن معلومات کو برقرار نہ رکھنے کا الزام لگایا۔
• عدالتی افسر کا تقرر 20 نومبر 2025 کو کیا گیا تھا، اور 29 دسمبر 2025 کو شو کاز نوٹس جاری کیا گیا تھا۔
• اورٹیم سیکیورٹیز لمیٹڈ نے 28 جنوری 2026 کو جواب پیش کیا، اور 24 فروری 2026 کو ذاتی سماعت ہوئی۔
• کام میں سیبی (اسٹاک بروکرز) ریگولیشن، 1992 کے ریگولیشن 26 (xix) اور شیڈول II کے کنڈکٹ کے خلافے کا دن کیا جاتا ہے

اے آئی کے ذریعے دستاویز سے لکھا گیا، اور اس کے خلاف چیک کیا گیا۔ نیچے اصل مستند ہے۔

اصل دستاویز