سیبی نے ٹریڈنگ ٹرمینل کے غلط استعمال، کراس اینٹیٹی اے پی آپریشنز کے لیے اورٹیم سیکیورٹیز کا معائنہ کیا

یہ حکم ٹریڈنگ ٹرمینلز کے غلط استعمال اور اس کے مجاز افراد (اے پی) کے لازمی معائنہ کرنے میں ناکامی سے متعلق قواعد و ضوابط کی مبینہ خلاف ورزیوں کے لیے ایک رجسٹرڈ اسٹاک بروکر اورٹیم سیکیورٹیز لمیٹڈ کے حوالے سے سیبی کے فیصلے سے خطاب کرتا ہے۔

کس کی فکر ہے: اورٹیم سیکیورٹیز لمیٹڈ (پین-اے اے اے سی او 3435 سی) ؛ آشیش رستاگی (مجاز شخص) ؛ ٹوئنکل اسٹاک کنسلٹنٹس پرائیویٹ لمیٹڈ ؛ سندیپ کمار سنہا ؛ منیش رستاگی

سیبی نے کیا پایا یا آرڈر کیا

• ایس ای بی آئی نے اپریل 2023 سے نومبر 2024 تک این ایس ای کے ساتھ مشترکہ طور پر موضوعاتی معائنہ کیا۔
• سیبی نے مجاز ملازمین (خاص طور پر سندیپ کمار سنہا اور منیش رستاگی) کے علاوہ دیگر افراد کے ذریعے ٹریڈنگ ٹرمینلز کے غلط استعمال کا الزام لگایا۔
• سیبی نے الزام لگایا کہ اورٹیم سیکیورٹیز لمیٹڈ پچھلے 3 سالوں میں اپنے مجاز شخص (آشیش رستاگی) کا معائنہ کرنے میں ناکام رہی۔
• سیبی نے اے پی کے نوٹس بورڈ پر پری آرڈر تصدیقی ریکارڈ اور گمراہ کن معلومات کو برقرار نہ رکھنے کا الزام لگایا۔
• عدالتی افسر کا تقرر 20 نومبر 2025 کو کیا گیا تھا، اور 29 دسمبر 2025 کو شو کاز نوٹس جاری کیا گیا تھا۔
• اورٹیم سیکیورٹیز لمیٹڈ نے 28 جنوری 2026 کو جواب پیش کیا، اور 24 فروری 2026 کو ذاتی سماعت ہوئی۔
• کام میں سیبی (اسٹاک بروکرز) ریگولیشن، 1992 کے ریگولیشن 26 (xix) اور شیڈول II کے کنڈکٹ کے خلافے کا دن کیا جاتا ہے

دستاویز میں بھی

• فراہم کردہ متن کو کاٹ دیا گیا ہے اور اس میں حتمی جرمانے کی رقم یا عدالتی افسر کا حتمی نتیجہ شامل نہیں ہے۔
• معائنہ کی مدت نے ایک اہم مدت (اپریل 2023 سے نومبر 2024) کا احاطہ کیا۔
• اس کیس میں ایک دوسرے سے تعلق رکھنے والے تعلقات شامل ہیں جہاں ایک انفرادی اے پی (آشیش رستاگی) ایک متعلقہ کمپنی (ٹوئنکل اسٹاک کنسلٹنٹس پرائیویٹ لمیٹڈ) کے بنیادی ڈھانچے کا استعمال کرتے ہوئے کام کر رہا تھا۔