سیبی نے فرنٹ رننگ اور غیر رپورٹ شدہ ڈیلر کی موت پر پرسار سمپدا کی تحقیقات کا حکم دیا

یہ ایس ای بی آئی کی طرف سے ایک اسٹاک بروکر، پرسار سمپدا پرائیویٹ لمیٹڈ کے حوالے سے ایک عدالتی حکم ہے، جو اس کے کلائنٹ، ویسل کنسلٹنسی پرائیویٹ لمیٹڈ کے ذریعہ ایکسس میوچل فنڈ ٹریڈز کے فرنٹ رننگ سے متعلق مبینہ خلاف ورزیوں اور اپنے ٹریڈنگ ٹرمینل کا استعمال جاری رکھتے ہوئے ایک ڈیلر کی موت کی اطلاع دینے میں ناکام رہنے کے لیے ہے۔

کس کی فکر ہے: پرسار سمپدا پرائیویٹ لمیٹڈ (سابقہ پرسار کموڈٹیز پرائیویٹ لمیٹڈ) ؛ ویسل کنسلٹنسی پرائیویٹ لمیٹڈ ؛ مسٹر وکاس نارنگ (ڈیلر) ؛ ایکسس میوچل فنڈ۔

سیبی نے کیا پایا یا آرڈر کیا

• ایس ای بی آئی نے الزام لگایا کہ پرسار سمپدا پرائیویٹ لمیٹڈ نے ایس ای بی آئی (اسٹاک بروکرز) کے ضوابط اور 2025 کے ایس ای بی آئی ماسٹر سرکلر کی خلاف ورزی کی۔
• تحقیقات میں یکم اپریل 2020 سے 31 مارچ 2022 تک کی مدت کا احاطہ کیا گیا۔
• سیبی نے کلائنٹ ویسل کنسلٹنسی پرائیویٹ لمیٹڈ کی طرف سے فرنٹ رننگ کے 70 مشتبہ واقعات کی نشاندہی کی۔
• ان 70 مثالوں سے ہونے والے کل منافع کا حساب 36, 40 روپے، 332.35 لگایا گیا۔
• مسٹر وکاس نارنگ کی شناخت 22 مرتبہ اور 31, 03 روپے، 768.90 کے منافع کے ساتھ ٹاپ ڈیلر کے طور پر کی گئی۔
• سیبی نے پایا کہ پرسار سمپدا نے اسٹاک ایکسچینج کو مطلع کیے بغیر نومبر 2020 میں مسٹر وکاس نارنگ کی موت کے بعد ان کے ٹرمینل آئی ڈی کے استعمال کی اجازت جاری رکھی۔
• سیبی نے نوٹ کیا کہ 70 میں سے 42 واقعات ٹرمینلز کے ذریعے انجام دیے گئے تھے جن کے بارے میں پرسار سمپدا نے دعوی کیا تھا کہ وہ'کام نہیں کر رہے تھے'یا انوائس کے بغیر تجدید کیے گئے تھے۔
• پرسار سمپدا نے تعمیل کی خامیوں کو کووڈ-19 وبائی امراض اور دور دراز کے کام کے انتظامات کے اثرات سے منسوب کیا۔

دستاویز میں بھی

• حکم نامے میں متوفی ڈیلر کے اہل خانہ کے ساتھ بات چیت کے حوالے سے پرسار سمپدا کے بیانات میں ان کے اس دعوے کے خلاف تضاد کو نوٹ کیا گیا ہے کہ تمام بات چیت ایک مجاز شخص کے ذریعے کی گئی تھی۔
• سیبی نے بروکر کے احاطے کا معائنہ کیا اور پایا کہ 15 میں سے 10 کمپیوٹر جن میں مخصوص ایم اے سی آئی ڈی موجود ہیں، جب کہ بروکر نے دعوی کیا کہ باقی 5 کام نہیں کر رہے تھے۔
• تفتیشی مدت دو سال (2020-2022) پر محیط ہے، اور عدالتی کارروائی 2026 میں شروع کی گئی تھی۔