سنبن انویسٹمنٹ کے مالک جناب نشان سنگھ کے معاملے میں حکم

یہ حکم کس بارے میں ہے؟

سیبی نے سنبن انویسٹمنٹ کے مالک جناب نشان سنگھ کو اپنے مالیاتی ریکارڈ میں تضادات تلاش کرنے کے بعد غیر رجسٹرڈ پورٹ فولیو مینجمنٹ سروسز (پی ایم ایس) کے لیے جمع کی گئی رقم واپس کرنے کا حکم دیا۔

کس کی فکر ہے؟

مسٹر نشان سنگھ (سنبن انویسٹمنٹ اور سنبن کیپیٹل ہیج فنڈ کے مالک)

کیا ملا یا ہدایت کی گئی

• سیبی نے پایا کہ مسٹر نشان سنگھ نے غیر رجسٹرڈ پی ایم ایس سرگرمی کے لیے روپے جمع کیے۔
• فارنسک آڈٹ بے نتیجہ پائے جانے کے بعد سیبی نے رقم کا دوبارہ حساب لگایا
• سیبی نے مسٹر نشان سنگھ کو پی ایم ایس کلائنٹس اور کالز/ٹپس کلائنٹس کو رقم واپس کرنے کی ہدایت کی
• سیبی نے کافی دستاویزات کی کمی کی وجہ سے فارنسک آڈٹ کے نتائج کو بے نتیجہ قرار دیتے ہوئے مسترد کر دیا۔
• سیبی نے دو ایچ ڈی ایف سی بینک کھاتوں کے فارنسک آڈٹ کا حکم دیا

قابل ذکر نکات

• جمع کی گئی رقم کا دوبارہ حساب روپے. 16,19,83، 314.61 سے لے کر روپے. 13,42,38، 054.90 تک کیا گیا۔
• سیبی نے کافی دستاویزات کی کمی کی وجہ سے فارنسک آڈٹ کو بے نتیجہ پایا
• سیبی نے نوٹس لینے والے کے کورس فیس کے لیے روپے کے تنازعہ کو مسترد کر دیا۔