راجیو شرما کے موضوعاتی معائنے کے معاملے میں عدالتی حکم نامہ، مالک-کیپٹل لائف مارکیٹ ریسرچ

یہ حکم کس بارے میں ہے؟

یہ حکم ایک موضوعاتی معائنے کے دوران سرمایہ کاری مشاورتی خدمات سے متعلق خلاف ورزیوں کے لیے کیپٹل لائف مارکیٹ ریسرچ کے مالک راجیو شرما کے خلاف سیبی کے نتائج سے خطاب کرتا ہے۔

کس کی فکر ہے؟

راجیو شرما (مالک-کیپٹل لائف مارکیٹ ریسرچ)

کیا ملا یا ہدایت کی گئی

• مشاورتی سرگرمیوں اور دیگر سرگرمیوں کے درمیان بازو کی لمبائی برقرار نہ رکھ کر آئی اے ضابطوں کے ضابطہ 15 (3) کی خلاف ورزی
• درست این آئی ایس ایم سرٹیفیکیشن کے بغیر کام کرکے 13 (اے) کے ساتھ پڑھے گئے ضابطے 7 (2) اور 15 (13) کی خلاف ورزی
• ضابطے 19 (1) (اے-ایچ)، 19 (2)، 19 (3) کی خلاف ورزی ریکارڈ کو برقرار رکھنے اور رپورٹیں جمع کرانے میں ناکامی سے
• درست این آئی ایس ایم سرٹیفیکیشن کے بغیر ایڈوائزری فیس کے طور پر 1. 20 کروڑ روپے جمع کیے گئے
• مالی سال 2023-2024 کے لیے سالانہ تعمیل آڈٹ رپورٹ جمع کرانے میں ناکام
• مارچ 2024 اور ستمبر 2024 کو ختم ہونے والے نصف سال کے لیے وقتا فوقتا رپورٹیں جمع کرانے میں ناکام
• سی وی ایل-کے آر اے پورٹل پر 5 کلائنٹس کے لیے کے وائی سی کی تفصیلات اپ ڈیٹ نہیں کی گئیں
• کلائنٹ کے ریکارڈ نامکمل ہیں اور آئی اے ضابطوں کے مطابق برقرار نہیں رکھے گئے ہیں