سیبی کو درست این آئی ایس ایم سرٹیفیکیشن کے بغیر جمع کی گئی فیس میں 1. 20 کروڑ روپے ملے

کس کی فکر ہے: راجیو شرما (میسرز کیپٹل لائف مارکیٹ ریسرچ کے مالک)

سیبی نے کیا پایا یا آرڈر کیا

• سیبی نے مشاورتی سرگرمیوں اور ذاتی مالیاتی لین دین (ایک ہی بینک اکاؤنٹ کے ذریعے کلائنٹس کے قرضے) کے درمیان فاصلہ برقرار رکھنے میں ناکامی پر آئی اے ریگولیشنز کے ریگولیشن 15 (3) کی خلاف ورزی کا الزام لگایا۔
• ایس ای بی آئی نے این آئی ایس ایم کے درست سرٹیفیکیشن کے بغیر مشاورتی سرگرمیاں انجام دینے (اپریل 2024 کی میعاد ختم) اور مالی سال 24-25 کے دوران فیس میں 1. 20 کروڑ روپے جمع کرنے کے لیے ضابطے 7 (2)، 15 (13)، اور 13 (اے) کی خلاف ورزی کا الزام لگایا۔
• سیبی نے کلائنٹ کے مکمل ریکارڈ کو برقرار رکھنے، سالانہ/وقتا فوقتا رپورٹیں جمع کرانے، اور پانچ کلائنٹس کے لیے کے وائی سی کی تفصیلات کو اپ ڈیٹ کرنے میں ناکامی کے لیے ضابطے 19 (1) (اے-ایچ)، 19 (2)، 19 (3)، 15 (12)، اور 15 (8) کی خلاف ورزیوں کا الزام لگایا۔
• نوٹس لینے والے نے دعوی کیا کہ اضافی رقم ذاتی قرض تھی، فیس نہیں، اور ریکارڈ رکھنے میں ناکامی ہارڈ ڈسک کے کریش ہونے اور غلط دستاویزات کی وجہ سے ہوئی۔
• نوٹس لینے والا مقررہ وقت (16 اپریل 2026) کے اندر شو کاز نوٹس کا تحریری جواب جمع کرانے میں ناکام رہا لیکن اسے 13 مئی 2026 کو سماعت کی اجازت دی گئی اور اسی تاریخ کو جواب دائر کیا گیا۔

دستاویز میں بھی

• سیبی نے نوٹ کیا کہ نوٹس لینے والے نے مالی سال 24-25 کے دوران سرمایہ کاری مشاورتی فیس میں 1. 20 کروڑ روپے جمع کیے جبکہ مبینہ طور پر درست این آئی ایس ایم سرٹیفیکیشن کا فقدان تھا۔
• معائنہ میں یکم اپریل 2023 سے 31 جنوری 2025 تک کی مدت کا احاطہ کیا گیا، جس میں 7 فروری 2025 کو آن سائٹ معائنہ کیا گیا۔