سیبی کو درست این آئی ایس ایم سرٹیفیکیشن کے بغیر جمع کی گئی فیس میں 1. 20 کروڑ روپے ملے

یہ حکم ایک سرمایہ کاری کے مشیر راجیو شرما کی طرف سے فیس کی حدود، تصدیق کی تعمیل، اور موضوعاتی معائنے کے دوران شناخت شدہ ریکارڈ رکھنے کے حوالے سے خلاف ورزیوں کے بارے میں سیبی کے فیصلے کی تفصیلات دیتا ہے۔

راجیو شرما (میسرز کیپٹل لائف مارکیٹ ریسرچ کے مالک)

• سیبی نے مشاورتی سرگرمیوں اور ذاتی مالیاتی لین دین (ایک ہی بینک اکاؤنٹ کے ذریعے کلائنٹس کے قرضے) کے درمیان فاصلہ برقرار رکھنے میں ناکامی پر آئی اے ریگولیشنز کے ریگولیشن 15 (3) کی خلاف ورزی کا الزام لگایا۔
• ایس ای بی آئی نے این آئی ایس ایم کے درست سرٹیفیکیشن کے بغیر مشاورتی سرگرمیاں انجام دینے (اپریل 2024 کی میعاد ختم) اور مالی سال 24-25 کے دوران فیس میں 1. 20 کروڑ روپے جمع کرنے کے لیے ضابطے 7 (2)، 15 (13)، اور 13 (اے) کی خلاف ورزی کا الزام لگایا۔
• سیبی نے کلائنٹ کے مکمل ریکارڈ کو برقرار رکھنے، سالانہ/وقتا فوقتا رپورٹیں جمع کرانے، اور پانچ کلائنٹس کے لیے کے وائی سی کی تفصیلات کو اپ ڈیٹ کرنے میں ناکامی کے لیے ضابطے 19 (1) (اے-ایچ)، 19 (2)، 19 (3)، 15 (12)، اور 15 (8) کی خلاف ورزیوں کا الزام لگایا۔
• نوٹس لینے والے نے دعوی کیا کہ اضافی رقم ذاتی قرض تھی، فیس نہیں، اور ریکارڈ رکھنے میں ناکامی ہارڈ ڈسک کے کریش ہونے اور غلط دستاویزات کی وجہ سے ہوئی۔
• نوٹس لینے والا مقررہ وقت (16 اپریل 2026) کے اندر شو کاز نوٹس کا تحریری جواب جمع کرانے میں ناکام رہا لیکن اسے 13 مئی 2026 کو سماعت کی اجازت دی گئی اور اسی تاریخ کو جواب دائر کیا گیا۔

اے آئی کے ذریعے دستاویز سے لکھا گیا، اور اس کے خلاف چیک کیا گیا۔ نیچے اصل مستند ہے۔

اصل دستاویز