ایس ای بی آئی کو انڈس انڈ سیکیورٹیز میں غیر فعال کلائنٹ فنڈز میں ₹ 28.52 کروڑ کا پتہ چلا

یہ ریلائنس سیکیورٹیز لمیٹڈ (اب انڈس انڈ سیکیورٹیز لمیٹڈ) کے حوالے سے سیبی کا ایک حتمی حکم ہے، جس میں اپریل 2021 سے نومبر 2022 تک معائنہ کی مدت کے دوران کلائنٹ فنڈ سیٹلمنٹ، مارجن رپورٹنگ، اور دیگر ریگولیٹری ذمہ داریوں سے متعلق تعمیل کی ضروریات کی مبینہ خلاف ورزیوں کا جائزہ لیا گیا ہے۔

ریلائنس سیکیورٹیز لمیٹڈ (اب انڈس انڈ سیکیورٹیز لمیٹڈ)

• سیبی نے 29 نومبر 2022 سے 08 دسمبر 2022 تک اسٹاک ایکسچینج کے ساتھ مشترکہ معائنہ کیا۔
• غیر فعال کلائنٹس کے لیے 10, 102 معاملات میں کل 101 روپے کے فنڈز کا مبینہ طور پر عدم تصفیہ۔
• ایک لاکھ روپے سے لے کر 54 کروڑ روپے تک کے تضادات کے ساتھ 5 مثالوں میں تبادلے میں کلائنٹ کی نقد رقم اور بینک بیلنس کی غلط رپورٹنگ۔
• مارجن ٹریڈنگ کی حدود کی مبینہ خلاف ورزی جہاں کل نمائش 19 صورتوں میں خالص مالیت اور قرضوں کے 50 فیصد سے تجاوز کر گئی ہو۔
• کلائنٹ کی 82 شکایات کو 30 دنوں کے اندر حل کرنے میں مبینہ ناکامی۔
• نامزد اتھارٹی نے نوٹس لینے والے کے خلاف'ریگولیٹری مذمت'کی سفارش کی۔
• نوٹس لینے والے نے تصفیے کی درخواست دائر کی جسے بعد میں واپس لے لیا گیا، جس کے نتیجے میں انکوائری کی کارروائی دوبارہ شروع ہوئی۔

اے آئی کے ذریعے دستاویز سے لکھا گیا، اور اس کے خلاف چیک کیا گیا۔ نیچے اصل مستند ہے۔

اصل دستاویز