ریلائنس سیکیورٹیز لمیٹڈ کے معاملے میں حتمی حکم

یہ حکم کس بارے میں ہے؟

یہ حکم ریلائنس سیکیورٹیز لمیٹڈ (اب انڈس انڈ سیکیورٹیز لمیٹڈ) سے متعلق ہے اور اپریل 2021 سے نومبر 2022 تک معائنہ کی مدت کے دوران کلائنٹ فنڈز کے تصفیے، تضادات کی اطلاع دینے اور تعمیل کے دیگر مسائل سے متعلق سیبی کے ضوابط کی خلاف ورزیوں کو دور کرتا ہے۔

کس کی فکر ہے؟

ریلائنس سیکیورٹیز لمیٹڈ (اب انڈس انڈ سیکیورٹیز لمیٹڈ)

کیا ملا یا ہدایت کی گئی

• ریلائنس سیکیورٹیز لمیٹڈ (اب انڈس انڈ سیکیورٹیز لمیٹڈ) کو جاری کردہ ریگولیٹری مذمت
• سیبی کے سرکلرز کی خلاف ورزی بشمول سیبی/ایچ او/ایم آئی آر ایس ڈی/ایم آئی آر ایس ڈی 2/سی آئی آر/پی/2016/95، سیبی/ایچ او/ایم آئی آر ایس ڈی/ڈی او پی/پی/سی آئی آر/2021/577، اور دیگر
• کلائنٹ فنڈز کا 122 مثالوں (اپریل 2021-جون 2021) کے لیے تصفیہ نہ کرنا کل 2, 492 روپے، 437.07
• 10, 102 مثالوں (ستمبر 2021 کے بعد) کے لیے فنڈز کا تصفیہ نہ کرنا کل 10, 102 روپے۔
• 7 مثالوں کے لیے کلائنٹ لیجر بیلنس میں عدم مطابقت
• تبادلے کو مارجن کلیکشن کی غلط رپورٹنگ 3 مثالوں کے لیے کل 93, 262 روپے
• 19 مثالوں کے لیے مارجن ٹریڈنگ ایکسپوزر کی حدود سے تجاوز کرنا
• 30 دنوں کے اندر 82 شکایات کو حل کرنے میں ناکامی
• 5 صورتوں میں کلائنٹ کی نقد رقم اور نقد کے مساوی بقایا کی غلط رپورٹنگ
• نامزد افسر کی تقرری سے متعلق سائبر سیکیورٹی کے ضوابط کی خلاف ورزی