سیبی کو رقم واپسی کے تنازعہ میں مالی دعووں کی حمایت کرنے کے لیے ناکافی ثبوت ملے

اس حکم نامے میں سیکیورٹیز اپیلیٹ ٹریبونل (ایس اے ٹی) کے ریمانڈ کے بعد، غیر رجسٹرڈ انویسٹمنٹ ایڈوائزری سروسز فراہم کرنے کے لیے شری سدھانت سریش چندن کی طرف سے واجب الادا رقم کی واپسی کی رقم کا دوبارہ حساب لگایا گیا ہے۔ سیبی نے نوٹس لینے والے کے بینک بیانات اور پیشکشوں کا جائزہ لیا تاکہ کلائنٹس سے جمع کی گئی فیس کی صحیح مقدار کا تعین کیا جا سکے جسے واپس کیا جانا چاہیے۔

شری سدھانت سریش چندن (نوٹس لینے والا) ؛ سیبی (ریگولیٹر) ؛ معزز سیکیورٹیز اپیلیٹ ٹریبونل (ایس اے ٹی) ؛ مسٹر جتیندر ورما (اکاؤنٹنٹ) ؛ میسرز بھاگیہ بھومی امپیکس ؛ میسرز کیپٹل اسٹیل ؛ میسرز آربیٹ امپیکس ؛ اینجل ون لمیٹڈ (اینجل بروکنگ)۔

• سیبی نے پایا کہ نوٹس لینے والے نے غیر رجسٹرڈ انویسٹمنٹ ایڈوائزری سروسز کے لیے کلائنٹس سے رقم اکٹھا کی۔
• سیبی نے 14/02/2017 سے 10/08/2021 کی مدت کے دوران دو مخصوص بینک کھاتوں (ایس بی آئی اور آئی سی آئی سی آئی) میں ₹. 4,17,25، 034 کے کل کریڈٹ کی نشاندہی کی۔
• نوٹس لینے والے نے رقم کی واپسی، قرضوں اور بروکریج کو کٹوانے کے بعد روپے کی خالص رقم کی واپسی کی ذمہ داری کا دعوی کیا، لیکن ان کٹوتیوں کی حمایت کرنے کے لیے کافی دستاویزی ثبوت فراہم کرنے میں ناکام رہا۔
• سیبی نے نوٹ کیا کہ نوٹس لینے والا متعدد توسیع اور مواقع کے باوجود بار بار معاون دستاویزات (جیسے فارم 26 اے ایس، کنٹریکٹ نوٹ، اور شناختی ثبوت) جمع کرانے میں ناکام رہا۔
• یہ حکم ایس اے ٹی کی رقم کی واپسی کی مقدار کا دوبارہ حساب لگانے اور سماعت فراہم کرنے کی ہدایت پر مبنی ہے، جسے ایس ای بی آئی نے نوٹس لینے والے کی دستاویز جمع کرانے کی آخری تاریخ کی عدم تعمیل کے بعد انجام دیا۔

اے آئی کے ذریعے دستاویز سے لکھا گیا، اور اس کے خلاف چیک کیا گیا۔ نیچے اصل مستند ہے۔

اصل دستاویز