سیبی نے پایا کہ غیر رجسٹرڈ فرم نے سرمایہ کاری کے مشورے کے لیے ایس پی آر آئی اے کی شناخت کا استعمال کیا

یہ حکم سری سائی پرفیشینٹ فنانشل سروسز (مالک محترمہ مادھوری گرگ) کے بارے میں سیبی کی تحقیقات سے خطاب کرتا ہے جس میں مبینہ طور پر غیر رجسٹرڈ انویسٹمنٹ ایڈوائزری سروسز فراہم کرنے اور سرمایہ کاروں کو یقینی منافع کا وعدہ کرنے کے لیے، اکثر ایک رجسٹرڈ مشیر، سائی پرفیشینٹ ریسرچ انویسٹمنٹ ایڈوائزری (ایس پی آر آئی اے) کی شناخت کا استعمال کیا جاتا ہے۔

شری سائی پرفیشینٹ فنانشل سروسز (مالک: محترمہ مادھوری گرگ) ؛ سائی پرفیشینٹ ریسرچ انویسٹمنٹ ایڈوائزری (مالک: محترمہ میشیکا وشوکرما) ؛ مسٹر شیام سندر ورمانی (شکایت کنندہ) ؛ ایز بز (ادائیگی سروس فراہم کنندہ)۔

• سیبی نے الزام لگایا کہ نوٹس لینے والا سیبی ایکٹ کے سیکشن 12 (1) اور آئی اے ریگولیشنز کے ریگولیشن 3 (1) کی خلاف ورزی کرتے ہوئے غیر رجسٹرڈ انویسٹمنٹ ایڈوائزری سرگرمیوں میں مصروف ہے۔
• سیبی نے الزام لگایا کہ نوٹس لینے والے نے پی ایف یو ٹی پی ضابطوں کی خلاف ورزی کرتے ہوئے یقینی واپسی (خاص طور پر 90-95% درستگی اور تقریبا 8 لاکھ روپے کا منافع) کا وعدہ کیا۔
• حوالہ دیے گئے شواہد میں مسٹر شیام سندر ورمانی کی جانب سے 5 لاکھ روپے کی ادائیگی کے حوالے سے شکایت اور ایس پی آر آئی اے کے نام سے بھیجی گئی ای میلز شامل ہیں۔
• ایس ای بی آئی نے نوٹ کیا کہ شکایت کنندہ کی ادائیگیاں شری سائی پروفیشنل فنانشل سروسز کے بینک اکاؤنٹ میں ظاہر ہوتی ہیں، حالانکہ اکاؤنٹ ایس پی آر آئی اے کے آپریشنز سے منسلک ہے۔
• نوٹس لینے والی نے دعوی کیا کہ اس نے آؤٹ سورسنگ معاہدے کے تحت صرف انتظامی/بیک آفس سپورٹ فراہم کی اور سرمایہ کاری کے مشورے یا کلائنٹ کے فنڈز فراہم نہیں کیے۔
• فراہم کردہ دستاویز کو حتمی فیصلے سے پہلے کاٹ دیا جاتا ہے، لہذا مخصوص جرمانے، پابندی کے احکامات، یا رقم کی واپسی کی ہدایات متن میں بیان نہیں کی گئی ہیں۔

اے آئی کے ذریعے دستاویز سے لکھا گیا، اور اس کے خلاف چیک کیا گیا۔ نیچے اصل مستند ہے۔

اصل دستاویز