بازار سیکیورٹیز اینڈ ایکسچینج بورڈ
سیبی نے پایا کہ غیر رجسٹرڈ فرم نے سرمایہ کاری کے مشورے کے لیے ایس پی آر آئی اے کی شناخت کا استعمال کیا
یہ حکم سری سائی پرفیشینٹ فنانشل سروسز (مالک محترمہ مادھوری گرگ) کی مبینہ طور پر غیر رجسٹرڈ انویسٹمنٹ ایڈوائزری سروسز فراہم کرنے اور سرمایہ کاروں کو یقینی منافع کا وعدہ کرنے کے لیے ایس ای بی آئی کی تحقیقات سے خطاب کرتا ہے، اکثر...
یہ حکم سری سائی پرفیشینٹ فنانشل سروسز (مالک محترمہ مادھوری گرگ) کے بارے میں سیبی کی تحقیقات سے خطاب کرتا ہے جس میں مبینہ طور پر غیر رجسٹرڈ انویسٹمنٹ ایڈوائزری سروسز فراہم کرنے اور سرمایہ کاروں کو یقینی منافع کا وعدہ کرنے کے لیے، اکثر ایک رجسٹرڈ مشیر، سائی پرفیشینٹ ریسرچ انویسٹمنٹ ایڈوائزری (ایس پی آر آئی اے) کی شناخت کا استعمال کیا جاتا ہے۔
کس کی فکر ہے: شری سائی پرفیشینٹ فنانشل سروسز (مالک: محترمہ مادھوری گرگ) ؛ سائی پرفیشینٹ ریسرچ انویسٹمنٹ ایڈوائزری (مالک: محترمہ میشیکا وشوکرما) ؛ مسٹر شیام سندر ورمانی (شکایت کنندہ) ؛ ایز بز (ادائیگی سروس فراہم کنندہ)۔
سیبی نے کیا پایا یا آرڈر کیا
- سیبی نے الزام لگایا کہ نوٹس لینے والا سیبی ایکٹ کے سیکشن 12 (1) اور آئی اے ریگولیشنز کے ریگولیشن 3 (1) کی خلاف ورزی کرتے ہوئے غیر رجسٹرڈ انویسٹمنٹ ایڈوائزری سرگرمیوں میں مصروف ہے۔
- سیبی نے الزام لگایا کہ نوٹس لینے والے نے پی ایف یو ٹی پی ضابطوں کی خلاف ورزی کرتے ہوئے یقینی واپسی (خاص طور پر 90-95% درستگی اور تقریبا 8 لاکھ روپے کا منافع) کا وعدہ کیا۔
- حوالہ دیے گئے شواہد میں مسٹر شیام سندر ورمانی کی جانب سے 5 لاکھ روپے کی ادائیگی کے حوالے سے شکایت اور ایس پی آر آئی اے کے نام سے بھیجی گئی ای میلز شامل ہیں۔
- ایس ای بی آئی نے نوٹ کیا کہ شکایت کنندہ کی ادائیگیاں شری سائی پروفیشنل فنانشل سروسز کے بینک اکاؤنٹ میں ظاہر ہوتی ہیں، حالانکہ اکاؤنٹ ایس پی آر آئی اے کے آپریشنز سے منسلک ہے۔
- نوٹس لینے والی نے دعوی کیا کہ اس نے آؤٹ سورسنگ معاہدے کے تحت صرف انتظامی/بیک آفس سپورٹ فراہم کی اور سرمایہ کاری کے مشورے یا کلائنٹ کے فنڈز فراہم نہیں کیے۔
- فراہم کردہ دستاویز کو حتمی فیصلے سے پہلے کاٹ دیا جاتا ہے، لہذا مخصوص جرمانے، پابندی کے احکامات، یا رقم کی واپسی کی ہدایات متن میں بیان نہیں کی گئی ہیں۔
دستاویز میں بھی
- یہ کارروائی ایک مختلف، سیبی رجسٹرڈ ادارے (ایس پی آر آئی اے) کے خلاف شکایات سے شروع ہوئی، لیکن سیبی کو نوٹس لینے والے کے بینک اکاؤنٹ اور ای میل مواصلات کو مشاورتی سرگرمیوں سے جوڑنے والے شواہد ملے۔
- نوٹس لینے والے نے استدلال کیا کہ شو کاز نوٹس (کاروبار بند ہونے کے 5 سال بعد) جاری کرنے میں تاخیر کیس کے لیے مہلک تھی، حالانکہ اس نکتے پر سیبی کا حتمی فیصلہ فراہم کردہ متن میں نہیں ہے۔
- اس کیس میں کلائنٹس سے درخواست کرنے کے لیے ایک غیر رجسٹرڈ ادارے کے ذریعے رجسٹرڈ ایڈوائزر کی شناخت اور رجسٹریشن نمبر کا استعمال شامل ہے۔
یہ کیسے لکھا گیا
ہمارے اپنے کمپیوٹر پر چلنے والا ایک اے آئی ماڈل سرکاری دستاویز پڑھ کر اس کا خلاصہ لکھتا ہے۔ کسی نے اس کی جانچ نہیں کی ہے۔
اعداد و شمار چیک کیے گئے۔ اس خلاصہ میں ہر نمبر ایک خودکار چیک کے ذریعے دستاویز میں پایا گیا۔
وہ چیک موازنہ کرتا ہے اعداد صرف۔ یہ اس بات کی تصدیق نہیں کر سکتا کہ الفاظ وہی کہتے ہیں جو دستاویز کہتی ہے-اس لیے اصل دستاویز ہمیشہ اختیار رکھتی ہے۔
اس صفحہ کا ترجمہ مشین کے ذریعے کیا گیا تھا ؛ انگریزی متن اور اصل دستاویز مستند ہیں۔
اصل دستاویز
سیکیورٹیز اینڈ ایکسچینج بورڈ آف انڈیا (سیبی)-نفاذ کے احکامات
ریگولیٹری آرڈر · حوالہ۔ ڈبلیو ٹی ایم/اے ایس/ڈبلیو آر او/32472/2026-27 · 7 جولائی 2026
اسے یہاں پڑھیں
بحث
ابھی تک کسی نے اس دستاویز پر بحث نہیں کی ہے۔