ایس ای بی آئی کو معلوم ہوا کہ ایسٹرن فائنانسرز میں این آئی ایس ایم سرٹیفیکیشن کی کمی تھی، غیر منظور شدہ صارفین کو اجازت دی گئی

اس حکم نامے میں اسٹاک بروکر ایسٹرن فائنانسرز لمیٹڈ کی طرف سے مبینہ ریگولیٹری خلاف ورزیوں کے بارے میں سیبی کے فیصلے کی تفصیل دی گئی ہے، خاص طور پر تجارتی تصدیق، تصدیق اور ٹرمینل استعمال کے حوالے سے اس کے مجاز افراد (اے پی) کے طرز عمل سے متعلق۔

ایسٹرن فنانسرز لمیٹڈ (نوٹس یافتہ) ؛ مجاز افراد: میسرز فن ویل گلوبل سروسز، مسٹر ہیتیش پی سنگھوی، محترمہ جونکی بسواس، مسٹر لکشمن کمار بہانی، مسٹر روہت کمار جین ؛ نتائج میں مذکور افراد: مسٹر انیل شکلا، مسٹر مدھوسودن منڈل، مسٹر ریجو سین گپتا، مسٹر بسوادیپ چٹرجی، محترمہ نیلیما سین گپتا، محترمہ دلیا چٹرجی۔

• سیبی نے الزام لگایا کہ اے پی پری آرڈر ٹریڈ کی تصدیق کو برقرار رکھنے میں ناکام رہے اور ٹیلی فون یا ذاتی طور پر دیے گئے آرڈرز کے لیے کال ریکارڈنگ یا سی سی ٹی وی ثبوت فراہم نہیں کر سکے۔
• سیبی نے الزام لگایا کہ اے پی کی محترمہ جونکی بسواس اور مسٹر لکشمن کمار بہانی کے پاس لازمی این آئی ایس ایم سیریز VII سرٹیفیکیشن نہیں ہے۔
• سیبی نے الزام لگایا کہ سی ٹی سی ایل ٹرمینلز غیر منظور شدہ صارفین کے ذریعے چلائے جاتے تھے، جن میں مسٹر انیل شکلا اور مسٹر مدھوسودن منڈل شامل تھے، جو تبادلے کے ریکارڈ کے برعکس تھے۔
• سیبی نے الزام لگایا کہ میسرز فن ویل گلوبل سروسز اسی مقام پر دوسرے بروکر (ماسٹر کیپیٹل سروسز لمیٹڈ) سے اپنے ٹرمینل کی مناسب علیحدگی کو برقرار رکھنے میں ناکام رہی۔
• سیبی نے الزام لگایا کہ اے پی محترمہ جونکی بسواس کے لیے ایک ٹرمینل ایک غیر رجسٹرڈ مقام پر پایا گیا تھا اور پتہ تبدیل کرنے کی اطلاع ایکسچینج کو کم از کم 30 دن پہلے نہیں دی گئی تھی۔
• حکم نامے میں سیبی (اسٹاک بروکرز) ضابطے، 1992، سیبی ماسٹر سرکلر مورخہ 17 جون 2025، اور بی ایس ای سرکلرز کی خلاف ورزیوں کا حوالہ دیا گیا ہے۔

اے آئی کے ذریعے دستاویز سے لکھا گیا، اور اس کے خلاف چیک کیا گیا۔ نیچے اصل مستند ہے۔

اصل دستاویز