ایس ای بی آئی نے دبئی کے ذریعے ایکسس میوچل فنڈ کی تجارت کو آگے بڑھانے کا فیصلہ کیا

سیبی نے جانچ کی کہ آیا ان اداروں نے دھوکہ دہی اور غیر منصفانہ تجارتی طریقوں سے متعلق قواعد و ضوابط کی خلاف ورزی کی ہے۔

کس کی فکر ہے: ووڈ اسٹاک بروکنگ پرائیویٹ لمیٹڈ، مسٹر سریش کنمل جاجو، محترمہ ویملا سریش جاجو، مسٹر جوگل کشور بجاج، مسٹر جگدیش شانتی لال مہیشوری، مسٹر دلیپ پنڈورنگ ملاپ، مارفٹیا اسٹاک بروکنگ پرائیویٹ لمیٹڈ، مسٹر نشیل سریندر مارفٹیا، محترمہ شریہ نشیل مارفٹیا، اور آنجہانی سریندر منگل داس مارفٹیا (ان کے بیٹے کی نمائندگی)۔

سیبی نے کیا پایا یا آرڈر کیا

• تحقیقات کی مدت 1 اپریل 2021 سے 31 مارچ 2022 تک تھی۔
• سیبی نے الزام لگایا کہ نوٹسوں نے ریموٹ ایکسیس ٹولز (اینی ڈیسک) کا استعمال کرتے ہوئے دبئی میں سسٹمز پر ٹریڈنگ سافٹ ویئر (او ڈی آئی این) انسٹال کرکے فرنٹ رننگ کو آسان بنایا۔
• مبینہ خلاف ورزیوں میں سیبی ایکٹ کے سیکشن 12 اے (اے)، 12 اے (بی)، اور 12 اے (سی) اور پی ایف یو ٹی پی ریگولیشنز، 2003 کے ریگولیشنز 3 (اے)-(ڈی) اور 4 (1) شامل ہیں۔
• 31 اکتوبر 2023 کو شو کاز نوٹس اور 18 جون 2025 کو مزید نوٹس جاری کیا گیا۔
• سیبی نے الزام لگایا کہ ووڈ اسٹاک گروپ کے کھاتے میں تجارت سے ہونے والا منافع تقریبا 1 کروڑ روپے ہے۔
• حکم نامے میں کہا گیا ہے کہ عدالتی افسر کا تقرر پچھلے افسر کی ریٹائرمنٹ کے بعد اپریل 2025 میں کیا گیا تھا۔

دستاویز میں بھی

• مبینہ اسکیم میں سرحد پار سرگرمی شامل تھی، جس میں ہندوستانی اسٹاک بروکرز کے ذریعہ فراہم کردہ ٹرمینلز کا استعمال کرتے ہوئے مسٹر پریجیش کورانی کے ذریعہ دبئی سے تجارت کی جاتی تھی۔
• سیبی کی تحقیقات میں مئی 2022 میں تلاشی اور ضبطی کی کارروائیاں اور طریقہ کار قائم کرنے کے لیے وٹس ایپ چیٹ ڈیٹا کا تجزیہ شامل تھا۔
• یہ حکم دو گروہوں کے درمیان فرق کرتا ہے:'مارفٹیا گروپ'اور'ووڈ اسٹاک گروپ'، دونوں مبینہ طور پر ایک ہی معلومات فراہم کرنے والے اور ترتیب دینے والوں سے منسلک ہیں۔