سیبی کو معلوم ہوا کہ ریسرچ گرو ایڈوائزر کے عملے میں مطلوبہ سندوں کی کمی تھی

یہ سیبی کی طرف سے ریسرچ گرو انویسٹمنٹ ایڈوائزر کی مالک محترمہ وینا شرما کے معائنے کے حوالے سے ایک حتمی حکم ہے، جس میں ملازمین کی قابلیت، ریکارڈ کی دیکھ بھال، اور وفاداری کے فرائض جیسے تعمیل کے تقاضوں کی مبینہ خلاف ورزیوں سے متعلق ہے۔

کس کی فکر ہے: محترمہ وینا شرما (مالک، ریسرچ گرو انویسٹمنٹ ایڈوائزر) ؛ مسٹر ابھیشیک شرما (آپریشن چلانے کے طور پر مذکور) ؛ محترمہ مونیکا شرما (بینک کھاتوں کے حوالے سے مذکور)۔

سیبی نے کیا پایا یا آرڈر کیا

• سیبی نے 14 جولائی 2022 سے 18 جولائی 2022 تک اچانک آن سائٹ معائنہ کیا۔
• سیبی نے پایا کہ سرمایہ کاری کے مشورے فراہم کرنے والے ملازمین میں مطلوبہ سندوں کی کمی ہے۔
• سیبی نے پایا کہ نوٹس لینے والا کلائنٹس کے لیے رسک پروفائلنگ اور موزوں تشخیص کرنے میں ناکام رہا۔
• سیبی نے پایا کہ فیس انویسٹمنٹ ایڈوائزر کے رجسٹرڈ کھاتے کے علاوہ دیگر بینک کھاتوں میں موصول ہوئی تھی، جس میں محترمہ مونیکا شرما کے نام کا ایک کھاتہ بھی شامل تھا۔
• سیبی نے پایا کہ نوٹس لینے والے نے کلائنٹس کو غلط انداز میں پیش کیا اور وہ فڈیوشیری ڈیوٹیز انجام دینے میں ناکام رہا۔
• سیبی نے نوٹ کیا کہ ہارڈ ڈسک کو ہٹا دیا گیا تھا اور افسران کا معائنہ کرکے رسائی کو روکنے کے لیے ریکارڈ کو نقصان پہنچایا گیا تھا۔
• نامزد اتھارٹی نے نوٹس لینے والے کی سیبی رجسٹریشن (INA000005507) کو منسوخ کرنے کی سفارش کی۔
• اس سے قبل 12 لاکھ روپے کا مالیاتی جرمانہ عائد کیا گیا تھا اور الگ الگ عدالتی کارروائی میں ادا کیا گیا تھا۔

دستاویز میں بھی

• سیبی نے بتایا کہ نوٹس لینے والا معائنہ کے دوران دفتر میں موجود نہیں تھا۔
• سیبی نے مشاہدہ کیا کہ موجود ملازمین معائنے میں تعاون کرنے میں ناکام رہے۔
• حکم نامے میں نوٹ کیا گیا ہے کہ نوٹس لینے والے نے معائنہ کے بعد انویسٹمنٹ ایڈوائزر کا کاروبار روک دیا۔
• حکم نامے میں پچھلے فیصلے کا ذکر کیا گیا ہے جہاں جرمانہ ادا کیا گیا تھا، جس پر نوٹس لینے والے نے استدلال کیا کہ اسے مزید سخت کارروائی سے روکنا چاہیے۔