ایس ای بی آئی نے اے پی کی نگرانی میں خامیوں پر ایس ایم سی گلوبل کا فیصلہ سنایا

یہ حکم جنوری سے ستمبر 2024 کی مدت کے دوران کلائنٹ آرڈر ریکارڈ کی دیکھ بھال اور ایک مجاز شخص (اے پی)، خاص طور پر اے پی امیت للہارے کی نگرانی کے حوالے سے ایس ایم سی گلوبل سیکیورٹیز لمیٹڈ کی طرف سے مبینہ ریگولیٹری خلاف ورزیوں سے نمٹتا ہے۔

کس کی فکر ہے: ایس ایم سی گلوبل سیکیورٹیز لمیٹڈ (نوٹس لینے والا) ؛ امیت للہارے (مجاز شخص)

سیبی نے کیا پایا یا آرڈر کیا

• سیبی نے یکم جنوری 2024 سے 30 ستمبر 2024 تک'غیر مجاز تجارتی شکایات کی تصدیق اور کلائنٹ آرڈر پلیسمنٹ'پر ایک موضوعاتی معائنہ کیا۔
• کلائنٹ آرڈر پلیسمنٹ سے متعلق ریکارڈ کو برقرار نہ رکھنے کے لیے اسٹاک بروکر ریگولیشنز کے ریگولیشن 9 (بی) کی مبینہ خلاف ورزی۔
• مجاز افراد (اے پی) کی نگرانی کی کمی کی وجہ سے ضابطہ 9 (بی) کی مبینہ خلاف ورزی۔
• 30 جولائی 2025 کو جاری کیا گیا شو کاز نوٹس (ایس سی این)۔
• نوٹس لینے والے نے 4 ستمبر 2025 کو تصفیے کی درخواست دائر کی، جسے 23 فروری 2026 کو واپس لے لیا گیا۔
• سماعت 2 اپریل 2026 کو منظور کی گئی۔
• نوٹس لینے والے کا دعوی ہے کہ اسی موضوع پر این ایس ای کے سامنے متوازی کارروائی زیر التوا ہے۔

دستاویز میں بھی

• نوٹس لینے والا (ایس ایم سی گلوبل سیکیورٹیز لمیٹڈ) بی ایس ای، این ایس ای، ایم سی ایکس، اور این سی ڈی ای ایکس کا رکن ہے۔
• نوٹس لینے والے کا کہنا ہے کہ اے پی امیت للہارے کے تقریبا 581 کلائنٹ تھے اور اس نے مالی سال 2023-2024 میں 93, 016.49 کروڑ روپے کا کاروبار کیا۔
• نوٹس لینے والے کا دعوی ہے کہ اس نے 31 مئی 2024 کو اے پی کے ٹرمینل کو غیر فعال کر دیا، اور 22 جولائی 2024 کو سیبی کے معائنے سے پہلے پولیس شکایت درج کرائی۔
• نوٹس لینے والے کا استدلال ہے کہ اے پی نے کوٹک مہندرا بینک اور اسٹیٹ بینک آف انڈیا کے بینک اسٹیٹمنٹ روک لیے، جو این ایس ای کے لیے دستیاب تھے لیکن نوٹس لینے والے کے ساتھ شیئر نہیں کیے گئے تھے۔